北京金山办公软件股份有限公司
关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告

　　证券代码：688111           证券简称：金山办公        公告编号：2020-017

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　　关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘财务和内部控制审计机构：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息情况

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　（3）注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　（4）执业资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质。

　　（5）是否曾从事证券服务业务：是。

　　2、人员信息

　　（1）首席合伙人：梁春

　　（2）目前合伙人数量：196

　　（3）截至 2019 年末注册会计师人数：1458人，较2018年末注册会计师人数净增加150人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699人；

　　（4）截至 2019 年末从业人员总数：6,119人

　　3、业务规模

　　（1）2018年度业务收入：170,859.33万元

　　（2）2018年度净资产金额：15,058.45万元

　　（3）2018年度上市公司年报审计情况：240家上市公司年报审计客户；收费总额2.25亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术服务业（21）、批发和零售业（13）、房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：100.63亿元

　　4、投资者保护能力

　　（1）职业风险基金2018年度年末数：543.72万元

　　（2）职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

　　（3）相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行政处罚1次，行政监管措施19次，自律监管措施3次。

　　具体情况如下：

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　　（二）项目成员信息情况

　　1、人员信息情况

　　（1）项目合伙人（本期签字注册会计师1）：姓名张瑞，注册会计师，合伙人，2006年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。

　　（2）质量控制复核人：姓名李峻雄，注册会计师，合伙人，1997年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012年开始专职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。

　　（3）本期签字注册会计师2：姓名李政德，注册会计师，2012年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费情况

　　本期审计费用100万元，系按照本所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　二、拟续聘财务和内部控审计机构履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况

　　公司于2020 年3月24日召开第二届董事会审计委员会2020年第一次会议通过了《关于公司2019年度财务审计费用及续聘2020年度财务和内部控制审计机构的议案》，鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度为公司提供审计服务期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持公司审计工作的连续性，同意公司2020年度拟继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计与内部控制审计机构。同意将该议案报董事会审议表决并提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）董事会的召开、审议和表决情况

　　公司于2020 年3月24日召开第二届董事会第六次会议通过了《关于公司2019年度财务审计费用及续聘2020年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意公司2020年度拟继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计与内部控制审计机构，并提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）独立董事意见

　　经核查，我们认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作的能力。我们同意续聘其为公司2020年度的财务及内部控制审计机构，为公司提供财务报表审计和内部控制审计服务。

　　（四）公司本次续聘财务及内部控制审计机构事项尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、上网公告附件

　　1、公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月25日