国泰君安证券股份有限公司
第五届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：601211                证券简称：国泰君安                公告编号：2020-025

　　国泰君安证券股份有限公司

　　第五届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月13日通过电子邮件方式发出第五届监事会第十五次会议通知，于2020年3月24日以现场结合电话方式召开会议。本次会议由监事会副主席王磊先生主持，会议应到监事6人，实际出席6人，其中邵崇、冯小东和左志鹏等3名监事以电话方式出席会议。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定。

　　与会监事一致同意并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　二、审议通过《公司2019年度利润分配预案》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2019年度利润分配预案符合相关法律、行政法规以及公司《章程》、股东回报规划的规定，严格履行了现金分红决策程序；公司2019年度利润分配预案综合考虑了公司经营现状、未来资金需求以及股东利益和公司发展等综合因素。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　三、审议通过《公司2019年度风险管理报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　四、审议通过《公司2019年度合规报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　五、审议通过《公司2019年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　六、审议通过《公司2019年度反洗钱专项审计报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　七、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　八、审议通过《公司2019年年度报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所和香港联合交易所的各项规定，真实、准确地反映了公司报告期的经营管理和财务状况；报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司《章程》等内部相关管理制度的规定。未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　九、审议通过《公司2019年度社会责任报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　十、审议通过《提名李中宁女士为公司监事候选人的议案》，同意提名李中宁女士为公司监事候选人，并提交公司2019年度股东大会选举。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　李中宁女士简历详见附件。

　　本次会议还听取了《公司2019年度财务决算及预算执行情况的报告》。

　　特此公告。

　　附件：李中宁女士简历

　　国泰君安证券股份有限公司监事会

　　2020年3月25日

　　附件：

　　李中宁女士简历

　　李中宁，女，1962年6月出生，工商管理硕士，高级经济师。1980年10月参加工作，历任中国人民保险公司上海市徐汇区公司副总经理；中保人寿保险有限公司市南支公司副总经理；中保人寿保险有限公司上海市分公司计财处处长；中国人寿保险公司上海市分公司计财部总经理；中国人寿保险股份有限公司（纽约证券交易所上市公司，股份代号：LFC；香港联交所上市公司，股份代号：2628；上海证券交易所上市公司，股份代号：601628）上海市分公司党委委员、副总经理；上海安信农业保险股份有限公司党委书记、董事长、总经理。2014年12月起任光明食品集团党委副书记，2015年11月起任光明食品集团党委副书记、副董事长。