招商证券股份有限公司续聘会计师事务所公告

　　证券代码：600999              证券简称：招商证券              编号：2020－031

　　招商证券股份有限公司续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行

　　德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）、德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤·关黄陈方”）担任招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度外部审计机构及内部控制审计机构，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利进行了公司2019年度的相关审计和审阅工作。鉴于此，公司第六届董事会第二十九次会议建议续聘德勤华永、德勤·关黄陈方为公司2020年度外部审计机构，并续聘德勤华永担任公司2020年度内部控制审计机构。其中，拟续聘的境内会计师事务所情况如下：

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼，是德勤全球网络的组成部分。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，也是中国首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所之一，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　本公司审计业务主要由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所（以下简称“德勤华永广州分所”）承办。德勤华永广州分所于2000年5月成立。2012年德勤华永会计师事务所有限公司转制为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），相应地，德勤华永会计师事务所有限公司广州分所也获准转制为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所。德勤华永广州分所注册地址为广州市天河区珠江东路28号写字楼26层01-10，14-16单元及27层01-02，16单元, 获得财政部批准并取得会计师事务所分所执业证书。德勤华永广州分所从事过证券服务业务。

　　2、人员信息

　　德勤华永首席合伙人为曾顺福先生，2019年末合伙人人数为189人，注册会计师1,191人（较2018年增加184人），从业人员7,143人，并拥有足够的具备证券服务经验的注册会计师。

　　3、业务规模

　　德勤华永2018年度业务收入为人民币44.67亿元，年末净资产金额为人民币8.27亿元。德勤华永为56家上市公司提供2018年年报审计服务，收费总额为人民币2.25亿元。德勤华永所提供服务的上市公司2018年末资产均值为人民币4,257.89亿元，其中上市公司中前五大主要行业为制造业，金融业，房地产业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业。

　　4、投资者保护能力

　　德勤华永已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，其所投保的职业保险，累计赔偿限额超过人民币8,000万元。

　　5.独立性和诚信记录

　　德勤华永不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　项目合伙人及签字会计师洪锐明女士自2002年加入会计师事务所工作，2004年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。洪锐明女士从事证券服务业务超过12年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

　　质量控制复核人胡小骏女士自1997年加入会计师事务所工作，2004年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士从事证券服务业务超过15年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

　　签字注册会计师刘磊先生自2008年加入会计师事务所工作，2012年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。刘磊先生从事证券服务业务超过5年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目主管经理，具备相应专业胜任能力。

　　以上人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　本期审计费用以德勤华永的合伙人、经理及其他员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础计算。

　　因审计范围及审计复杂程度增加等原因，2020年度审计费用总额不超过385万元,较上一年审计费用的同比增加25万元。公司董事会拟提请股东大会授权董事会，若因审计内容变更超出预期导致审计费用增加，由董事会确定相关审计费用的调整。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　（一）公司第六届董事会审计委员会第十七次会议预审通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》。董事会审计委员会认为：德勤华永和德勤·关黄陈方具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）公司独立董事对以上议案进行事前认可，并发表独立意见如下：德勤事务所具备相关的资质，符合监管机构、公司上市地证券交易所等对上市公司财务报告和内部控制审计机构的资质要求，该事务所有多年为上市公司进行审计的经验，能满足公司 2020年审计的工作需求，能独立对公司财务状况进行审计。公司本次聘请审计机构的决策程序合法合规,不存在损害公司和股东利益的情形,我们一致同意将此事项提交股东大会审议。

　　（三）公司于2020年3月27日召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2020年3月27日