重庆宗申动力机械股份有限公司关于聘任2020年度审计机构的公告

　　证券代码：001696         证券简称：宗申动力       公告编号：2020-10

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）于 2020年3月26日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》和《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2020年内部控制审计机构的议案》，拟续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“四川华信”）为公司 2020年度审计机构。现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　四川华信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办会计审计业务，具有证券期货相关业务从业资质，以及为多家上市公司提供审计服务的丰富经验和专业服务能力，诚信记录良好，符合审计独立性要求，能够满足公司财务审计工作需要。

　　在2019年度的审计工作中，四川华信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）

　　历史沿革：四川华信前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙），未加入相关国际会计网络。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼。

　　执业资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）；《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书编号：54）；《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）；中国银行间市场交易商协会会员资格等。

　　投资者保护能力：四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额0.8亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　2、人员信息

　　首席合伙人：李武林

　　上年末合伙人数量（截至2019年12月31日）：43人

　　注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师265人，比上年258人增加7人,其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：156人。

　　从业人员数量（截至2019年12月31日）：560人

　　3.业务信息

　　四川华信2018年度业务收入总额为14,956.85万元，其中：证券业务收入8,308.76万元，审计的证券业务公司家数71家，净资产金额为1,030.00万元。

　　2019年度四川华信服务的上市公司年报审计客户31家，收费总额0.30亿元。上市公司客户主要分布于制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、信息传输、软件和信息技术服务业（2家）、建筑业（1家）、金融业（1家）、批发和零售业（1家）、文化、体育和娱乐业（1家），平均资产额118.31亿元。四川华信具有本公司所在行业审计业务经验。

　　4.执业信息

　　四川华信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟签字项目合伙人（拟签字会计师1）：冯渊

　　项目合伙人（拟签字会计师1）的从业经历：中国注册会计师，1994年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，现任四川华信（集团）会计师事务所合伙人，同时兼任南京圣和药业股份有限公司、四川水井坊股份有限公司、成都唐源电气股份有限公司、成都卫士通信息产业股份有限公司﹑威马农机股份有限公司以及四川天味食品集团股份有限公司独立董事，具备相应的专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师2：王映国

　　从业经历：中国注册会计师，1997年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，具备相应的专业胜任能力,未在其他单位兼职。

　　拟安排质量控制复核人员：何均

　　从业经历：中国注册会计师，1999年起从事注册会计师证券服务业务，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，具备相应的专业胜任能力,未在其他单位兼职。

　　5、独立性和诚信记录

　　（1）四川华信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚、行政处罚和行业自律处分。受到行政监管措施3次，根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响四川华信继续承接或执行证券服务业务和其他业务。具体如下：

　　（2）上述相关人员（拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人）最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

　　6、审计收费

　　本期支付的财务报告审计费用212.50万元（含税），内控审计费用66万元（含税），合计人民币278.50万元（含税），系按照四川华信提供审计服务所需工作量和参与审计工作人员级别收费标准确定。2019年度支付的审计费用总额比2018年度增加23.50万元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会履职情况

　　公司第十届董事会审计委员会2020年第一次会议于2020年3月16日召开，审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会已对四川华信的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对2019年的审计工作进行了评估，认为四川华信在执业过程中保持了独立性，客观、公正地进行审计，切实履行了审计机构应尽的职责，审计结论符合公司的实际情况，能够满足公司未来审计工作需求。同意向董事会提议续聘四川华信为公司2020年度审计机构、内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见

　　根据《关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知》（证监会字[1996]1号）、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令[2007]第40号）等规则，公司独立董事对公司续聘2020年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

　　1、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，且已为公司服务21年。

　　2、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。

　　3、同意将《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　（三）独立董事的独立审核意见

　　我们经认真审议就公司拟续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2020年度审计机构事项发表独立意见如下：

　　四川华信具备相应的执业资质和胜任能力，同时在2019年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，所作的审计意见客观、公正，公司财务报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，较好地完成了公司委托的审计工作，能够公允的发表审计专业意见。公司董事会在审议《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》时相关审议程序履行充分、恰当。

　　因此，我们同意续聘四川华信为公司2020年度财务审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（四）董事会审议情况

　　公司第十届董事会第五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘四川华信为公司2020年度审计机构。本次聘请2020年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、公司第十届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第十届董事会第五次会议独立董事审核意见；

　　3、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告！

　　重庆宗申动力机械股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月28日