华安证券股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：600909       证券简称：华安证券          公告编号：2020-019

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月17日以电子邮件方式发出第三届监事会第五次会议通知。会议于2020年3月27日以现场加通讯形式召开，现场会议地点定于公司住所地。会议应到监事7人，实到监事7人，其中监事马军伟、李焱、李永良、张海峰以电话会议形式参加会议。会议由监事会主席徐强主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2019年年度报告》。

　　监事会认为：

　　（一）公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。

　　（二）公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2019年度社会责任报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联交易的预案》。

　　（一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）与其他关联方的日常关联交易事项

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本预案尚须提交公司股东大会逐项审议通过。

　　四、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《关于公司2019年度利润分配的预案》

　　监事会认为：公司2019年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红回报规划》的规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》。

　　监事会认为：截至2019年12月31日（内部控制评价报告基准日），公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系相关规定保持了有效的内部控制。监事会对公司2019年度内部控制评价报告无异议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过了《关于公司2019年度全面风险管理情况工作的报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过了《公司2019年度合规工作报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过了《关于公司监事2019年度考核及薪酬情况的报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、审议通过了《关于公司高级管理人员2019年度考核及薪酬情况的报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分，程序合法，计提资产减值准备后能更加公允的反应公司实际资产及财务状况。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　监事会认为：本次会计政策变更并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部的有关规定及要求，能够客观公允的反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次对会计政策的变更并对相关财务信息进行调整。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、审议通过了《公司2019年度重大关联交易专项稽核报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十四、审议通过了《公司2019年度合规管理有效性评估报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十五、审议通过了《公司2019年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十六、审议通过了《公司2019年反洗钱工作内部稽核报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议还听取了《关于公司2019年稽核工作情况和2020年稽核工作计划的报告》。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司监事会

　　2020年3月30日