广州集泰化工股份有限公司独立董事公开征集投票权报告书

　　证券代码：002909        证券简称：集泰股份        公告编号：2020-028

　　广州集泰化工股份有限公司独立董事公开征集投票权报告书

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激

　　励管理办法》的有关规定，广州集泰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事罗绍德受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2020年4月27日召开的2019年年度股东大会审议的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人罗绍德作为征集人，仅对本公司拟召开的2019年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　（一）公司基本情况

　　公司名称：广州集泰化工股份有限公司

　　股票简称：集泰股份

　　股票代码：002909

　　法定代表人：邹珍凡

　　董事会秘书：吴珈宜

　　联系地址：广州市高新技术产业开发区南翔一路62号自编六栋二楼、五楼

　　邮政编码：510663

　　联系电话：020-85532539

　　传真：020-85526634

　　公司网址：www.jointas.com

　　电子信箱：jitaihuagong@jointas.com

　　（二）征集事项

　　由征集人针对公司2019年年度股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票权：

　　议案1：《关于<广州集泰化工股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》：

　　议案2：《关于<广州集泰化工股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

　　议案3：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　三、本次股东大会基本情况

　　本次股东大会召开的详细情况，详见公司2020年3月31日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司2019年年度股东大会的通知》。

　　四、征集人基本情况

　　1、本次征集投票权的征集人为本公司现任独立董事罗绍德先生，基本情况如下：

　　中国国籍，出生于1957年2月。1979年9月至1983年7月就读于湖南财经学院会计系，1992年7月至1995年9月就读于西南财经大学会计系，硕士研究生毕业；1983年7月至1996年4月在湖南财经学院会计系任教；1996年4月至今在暨南大学管理学院会计系工作；2010年至2016年12月任广西梧州中恒集团股份有限公司独立董事，2014年1月至2018年10月兼任爱司凯科技股份有限公司独立董事，2017年4月起担任佛山佛塑科技集团股份有限公司独立董事，2018年5月至起担任湖南宇新能源科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。

　　2、征集人目前未因证券违法行为受到到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人罗绍德先生作为公司独立董事，出席了公司于2020年3月30日召开的第二届董事会第十三次会议，并且对《关于<广州市集泰化工股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广州市集泰化工股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成票。

　　六、征集方案

　　（一）征集对象：截止2020年4月20日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

　　（二）征集时间：截止2020年4月24日下午16:00。

　　（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序和步骤：

　　1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授

　　权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

　　收件人：王小昌

　　联系地址：广州市高新技术产业开发南翔一路62号自编六栋二楼、五楼

　　邮政编码：510663

　　联系电话：020-85532539

　　公司传真：020-85526634

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

　　（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定为弃权。

　　征集人：罗绍德

　　2020年3月30日

　　附件：

　　广东集泰化工股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《广州集泰化工股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《广州集泰化工股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广州集泰化工股份有限公司独立董事罗绍德作为本人/本公司的代理人出席广州集泰化工股份有限公司2019年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

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　　备注：

　　1、对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。

　　2、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　3、如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意见的，则委托人在此确认：委托人对受托人在此次股东会上代委托人行使表决权的行为予以确认。

　　4、受托人不能进行转委托。

　　5、本委托书有效期至本次股东大会结束止。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人联系电话：

　　委托人签名（盖章）：

　　签署日期：   年    月    日

　　附件：委托人身份证（营业执照）复印件、法人代表证明书原件（如有）、授权委托书原件、股东账户卡原件、