科大国创软件股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：300520           证券简称：科大国创         公告编号：2020-10

　　科大国创软件股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月17日以电话、电子邮件等方式发出第三届监事会第九次会议的通知，并于2020年3月28日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：

　　一、审议通过《关于公司<2019年度监事会工作报告>的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　《2019年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　二、审议通过《关于公司<2019年度财务决算报告>的议案》

　　监事会认为：公司《2019年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2019年的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　三、审议通过《关于公司<2020年度财务预算报告>的议案》

　　监事会认为：公司《2020年度财务预算报告》符合公司经营发展规划。同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　四、审议通过《关于公司<2019年年度报告及其摘要>的议案》

　　监事会认为：董事会编制和审核公司《2019年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　五、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2019年度利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营状况、未来发展需要以及股东投资回报，符合公司和全体股东的利益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　六、审议通过《关于公司<2019年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告无异议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《关于公司<2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为：公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集资金管理办法》关于公司募集资金存放和使用的相关规定进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公司股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　八、审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

　　监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。同意继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　九、审议通过《关于2020年度为子公司提供担保额度的议案》

　　监事会认为：本次担保事项均为对全资及控股子公司提供的担保，有助于解决各子公司业务发展资金的需求，促进各子公司持续、稳健发展，同时公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控。本次担保额度预计事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次担保事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　十、审议通过《关于公司及控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案》

　　监事会认为：公司及控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；通过进行投资理财，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司及控股子公司使用最高额度不超2亿元闲置自有资金进行投资理财。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　　监事会认为：公司（含控股子公司）拟向相关银行申请综合授信额度事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，满足了公司经营所需的流动资金需求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　十二、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为：公司本次会计政策的变更符合财政部的相关要求，决策程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过《关于安徽贵博新能科技有限公司2019年度业绩承诺实现情况的议案》

　　监事会认为：根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《业绩承诺实现情况说明的审核报告》（容诚专字[2020]230Z0600号）等相关财务报告结果，安徽贵博新能科技有限公司2019年度实现承诺业绩4,493.94万元，完成当年业绩承诺的89.88%；根据相关业绩承诺和盈利补偿安排，贵博新能2018年度和2019年度业绩承诺累计实现8,645.83万元，较两年累计承诺数9,000万元相差-354.17万元，差异率3.93%。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过《关于定向回购重大资产重组业绩承诺方2019年度应补偿股份的议案》

　　监事会认为：公司定向回购重大资产重组业绩承诺方2019年度应补偿股份事项系根据公司与业绩承诺方签署的相关协议约定，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于贵博新能2019年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》（容诚专字[2020]230Z0600号）确认，公司拟定向回购应补偿股份，同时业绩承诺方将补偿股份对应的现金分红款返还给公司，符合公司及全体股东的利益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司监事会

　　2020年3月31日