上海绿庭投资控股集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：A股600695         证券简称：A股绿庭投资         编号：临2020-007

　　B股900919                   B股绿庭B股

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1、基本信息

　　（1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

　　（5）是否曾从事证券服务业务：是，中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　（1）首席合伙人：石文先。

　　（2）2019年末合伙人数量：130人。

　　（3）2019年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,350人，2019年较2018年新增365人，减少188人。

　　（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其2019年末人数：是，2019年末从事过证券服务业务的注册会计师900余人。

　　（5）2019年末从业人员总数：3,695人。

　　3、业务规模

　　（1）2018年度业务收入：116,260.01万元。

　　（2）2018年净资产金额：7,070.81万元。

　　（3）上市公司年报审计情况：

　　2018年上市公司家数125家；截止2020年3月1日，上市公司家数159家。

　　2018年上市公司收费总额：17,157.48万元。

　　2018年上市公司主要行业：涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。

　　2018年上市公司资产均值：1,252,961.59万元。

　　4、投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额4亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录：中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　（1）项目合伙人：乔玉湍，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券业务20年，具备相应专业胜任能力，为本所全职员工。

　　（2）项目质量控制复核人：崔海英，中国注册会计师，曾主持和参与多家上市公司年报及重组、大型企业集团年报、新三板申报及年审，从事财务审计工作20多年，其中证券从业经历工作13年，具备相应专业胜任能力，为本所全职员工。

　　（3）拟签字会计师

　　乔玉湍，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计，具备相应专业胜任能力。从事证券业务20年，具备相应专业胜任能力，为本所全职员工。

　　周腾飞，中国注册会计师，曾担任多家上市公司签字会计师、多年海外收购项目经验，具备相应专业胜任能力。从事证券业务5年，具备相应专业胜任能力，为本所全职员工。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　（1）上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（2）上述人员最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分（http://www.uppsg.com/zbsczyjbxx/index.jhtml）。

　　（三）审计收费

　　根据公司2018年年度股东大会决议，同意以市场价格聘任中审众环为公司2019年度财务报表及内部控制审计机构。经过与中审众环协商，拟定2019年度财务报告审计费用为90万元，内部控制报告审计费用为20万元。事务所人员在审计期间所发生的有关交通、食宿等费用为3.8万元，公司予以实报实销。因此，公司需支付给中审众环的费用为113.8万元。

　　本期审计费用按照被审单位规模及参与项目各级别人员工时费用定价，较上一期审计费用的同比无变化。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会2020年第三次会议于2020年3月26日以现场结合通讯表决方式召开，全票审议通过了关于《关于2019年度审计机构审计费用和聘用2020年度审计机构的议案》。中审众环在为公司提供审计服务工作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的审计工作，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。审计委员会同意聘用中审众环为我公司2020年度财务报告和内部控制报告的审计机构。

　　（二）公司独立董事进行事前认可并发表独立意见，认为：通过对中审众环2019年年度财务报告审计和内部控制审计工作情况的审核和评价，同意续聘中审众环担任公司2020年度财务报告和内部控制审计机构。

　　（三）公司第九届董事会第六次全体会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2019年度审计机构审计费用和聘用2020年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环为我公司2020年度财务报告和内部控制报告的审计机构。

　　（四）本次2019年度审计费用和续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海绿庭投资控股集团股份有限公司

　　2020年3月31日