盛和资源控股股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2020-019

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量为101,374,000股

　　● 本次限售股上市流通时间为2020年4月13日

　　一、本次限售股上市类型

　　（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股

　　（二）本次非公开发行限售股核准、发行情况：

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”或“盛和资源”）于2017年2月8日收到中国证券监督管理委员会《关于核准盛和资源控股股份有限公司向黄平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2017］186号），核准公司非公开发行股份不超过77,980,000股募集配套资金。2017年4月，公司向特定对象湖南博荣资本管理有限公司、上海铄京实业有限公司、深圳市中智信诚投资中心（有限合伙）、深圳市方东和太投资中心（有限合伙）、宜兴市永信投资有限公司、赖正健发行股份77,980,000股。

　　（三）本次非公开发行限售股股份登记情况

　　2017年4月10日本次发行股份募集配套资金新增股份77,980,000股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记托管手续，公司总股本由原来的1,272,148,513股变为1,350,128,513股。

　　（四）本次非公开发行股份的锁定期安排

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后,公司于2018年5月3日召开2017年年度股东大会审议通过了《关于2017年度利润分配预案的议案》，公司拟以股权登记日的总股本为基数向全体股东进行每10股派0.30元（含税）的现金红利分配，同时以资本公积金转增股本，以股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股转增3股。公司以2018年6月29日的总股本1,350,128,513股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，转增股本后，公司总股本由1,350,128,513股变更为1,755,167,067股，其中有限售条件流通股359,549,477股，无限售条件流通股1,395,617,590。

　　其中本次申请上市流通的限售股由77,980,000股变更为101,374,000股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次限售股上市流通的有关承诺如下：

　　本次募集配套资金所发行股份自股份发行结束之日起三十六个月内不得转让。

　　截至本公告日，本次可上市流通限售股持有人均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　本公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。

　　五、中介机构核查意见

　　公司独立财务顾问中信建投证券股份有限公司就盛和资源限售股股份上市流通事项发表核查意见如下：

　　1、盛和资源本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求。

　　2、本次申请解除股份限售的股东均履行了其在上市公司发行股份购买资产过程中做出的与股份锁定相关的承诺；

　　3、本独立财务顾问对盛和资源本次解除限售股份上市流通无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　1、本次限售股上市流通数量为101,374,000股；

　　2、本次限售股上市流通日期为2020年4月13日（2020年4月11日为非交易日，上市流通日期顺延至期后的第一个交易日）；

　　3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单

　　单位：股

　　七、股本变动结构表

　　本次限售股上市流通前后公司的股本结构变化如下：

　　八、上网公告附件

　　中信建投证券股份有限公司关于盛和资源控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股上市流通的核查意见

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2020年4月7日