华润微电子有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告

　　证券代码：688396        证券简称：华润微         公告编号：2020-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　超额配售选择权行使后，本次对应新增发行股数43,949,000股，由此发行总股数扩大至336,943,049股，公司总股本由1,171,976,195股增加至1,215,925,195股，发行总股数约占发行后总股本的27.71%。

　　本次因行使超额配售选择权而延期交付的43,949,000股股票，已于2020年4月1日登记于国家集成电路产业投资基金股份有限公司的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日（2020年2月27日）起锁定12个月。

　　保荐机构已于2020年4月1日将全额行使绿鞋所对应的募集资金合计56,254.72万元划付给公司。

　　一、超额配售选择权实施情况

　　华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票超额配售选择权（或称“绿鞋”）已于2020年3月27日全额行使，对应新增发行股数43,949,000股，由此发行总股数扩大至336,943,049股，公司总股本由1,171,976,195股增加至1,215,925,195股，发行总数约占发行后总股本的27.71%。本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合《华润微电子有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2020年3月31日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《华润微电子有限公司首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权实施公告》（公告编号：2020-002）。

　　二、超额配售股票和资金交付情况

　　本次因行使超额配售选择权而延期交付的股票，已于2020年4月1日登记于国家集成电路产业投资基金股份有限公司的股票账户名下。国家集成电路产业投资基金股份有限公司获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2020年2月27日）起锁定12个月。

　　超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为336,943,049股，其中：向战略投资者配售87,898,214股，约占本次最终发行股数的26.09%；向网下投资者配售143,566,835股，约占本次最终发行股数的42.61%；向网上投资者配售105,478,000股，约占本次最终发行股数的31.30%。

　　保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）已于2020年4月1日将全额行使绿鞋所对应的募集资金合计56,254.72万元划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2020年4月2日出具了天职业字[2020] 18408号《验资报告》。

　　三、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况

　　超额配售选择权行使前后华润微主要股东持股结构变化情况如下：

　　四、华润微股份锁定期情况

　　超额配售选择权行使后，华润微股份锁定期情况如下：

　　注1：锁定期自股票上市交易日（即2020年2月27日）起计算。

　　注2：国家集成电路产业投资基金股份有限公司通过本次发行战略配售实际获配78,125,000股，在上市当日持股数量为34,176,000股，因实施超额配售选择权延期交付43,949,000股。

　　特此公告。

　　华润微电子有限公司董事会

　　2020年4月7日