宁波旭升汽车技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2020-025

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　?拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月7日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）为公司2020年审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　执业资质：会计师事务所执业证书

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）

　　历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”），创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。

　　2、人员信息

　　中汇首席合伙人余强，截至2019年12月31日，从业人员1,389人，合伙人数量60人，注册会计师人数577人，近一年增加了64人。从事过证券服务业务注册会计师人数403人。

　　3、业务规模

　　中汇2018年度业务收入为60,528万元，其中审计业务收入51,920万元，证券业务收入18,431万元，净资产金额8,746万元。2018年共承办62家上市公司年报审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业，资产均值约53.41亿元，年报收费总额共计6,816万元。

　　4、投资者保护能力

　　中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额8,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年（2017-2019年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施1次，无刑事处罚或自律监管措施，具体如下：

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　（1）项目合伙人：郭文令

　　执业资质：注册会计师、注册税务师

　　从业经历：自2004年7月开始从事审计行业，具备15年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：鲍斯股份（300441）、横河模具（300539）、佩蒂股份（300673）、迦南科技（300412）等上市公司年报或资产重组审计；锦盛新材（已过会）、迦南智能、江苏富淼等拟上市企业申报审计。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：15年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　（2）质量控制复核人：王甫荣

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：自1994年9月开始从事审计行业，具备20多年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：麦格米特(002851)、今世缘(603369)、久吾高科(300631)、信隆健康(002105)、劲嘉股份(002191)、粤水电(002060)、高乐股份(002348)、鸿利智汇(300219)、华锦股份(000059)等上市公司年报审计。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：24年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　（3）拟签字注册会计师：葛朋

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：自2011年10月开始从事审计行业，具备8年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：旭升股份（603305）、浙江力诺（已过会）、跃岭股份(002725)等申报审计以及年报审计。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：8年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　2、相关人员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人郭文令、拟签字会计师葛朋及质量控制复核人王甫荣不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。

　　（三）审计收费

　　2019年度财务审计收费为50万元，内部控制审计收费为15万元。2020年度审计费用65万，其中财务审计费用50万元，内部控制审计费用15万元（如遇审计范围调整，双方另行协商后确定）。

　　审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的审批程序

　　（一）审计委员会意见

　　董事会审计委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录，能够满足公司2020年度审计要求。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在2019年度审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观公正的职业准则,具备良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2019年度审计工作。为保证公司2020年度审计工作的稳健和连续性，同意向董事会提议继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2020年度财务审计机构，负责本公司2020年度财务审计和内控审计工作。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　独立董事事前认可：我们对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况进行了认真、全面的审查后认为，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足本公司审计工作要求。我们同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构，并同意将上述议案提交公司董事会审议。

　　独立董事意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度公司审计要求。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在2019年度的审计工作中，严格执行国家法律、法规和有关财务会计制度的规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务。为保持审计工作的连续性和稳定性，我们同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，负责公司2020年度的财务审计及内控审计工作，续聘期限一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　公司本次续聘2020年度审计机构的审议程序符合法律、法规、《公司章程》及相关制度的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　（三）董事会意见

　　公司第二届董事会第十五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》,为保持2020年度审计工作的连续性和稳定性，经董事会全体成员审议决定，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度的财务及内部控制审计工作。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2020年4月8日