云南铜业股份有限公司关于拟聘任会计师事务所的公告

　　证券代码：000878     证券简称：云南铜业    公告编号：2020-019

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于2020年4月8日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《云南铜业股份有限公司关于拟聘任会计师事务所的预案》，公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）为2020年度审计机构，现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　公司原审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）在执业过程中勤勉尽职，坚持独立审计原则，多年来一直为公司提供专业、严谨、负责的审计服务，切实履行了审计机构应尽职责，公司对天职国际多年辛勤工作表示衷心的感谢！

　　2012年度至2019年度天职国际已连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的客观性和独立性，根据公司业务发展的需要，公司拟聘任信永中和为公司2020年度审计机构，公司就变更审计机构事宜事先与原审计机构天职国际进行了友好沟通，天职国际已明确知悉本事项并未提出异议。

　　信永中和具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司和公司关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，不会损害公司中小股东利益；信永中和信用良好，不是失信被执行人，且在中国证监会等各类监管机构的历次评价和检查中，无任何重大不良记录，有着良好的口碑和声誉，满足公司审计工作要求。若2020年底公司资产规模与2019年6月30日无重大变化，审计费用将在301万元人民币基础上进行适当调整。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　公司2020年度审计业务由信永中和总所承办，基本信息如下：

　　（一）机构信息

　　1.机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2.机构性质：信永中和成立于2012年，注册资本3,600万元，为特殊普通合伙制事务所；

　　3.历史沿革：信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长，也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。

　　4.注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层；

　　5.业务资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　6.是否从事过证券服务业务：是

　　7.是否加入相关国际会计网络：是

　　信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。

　　8.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。截止2019年12月31日，职业风险金余额18,590万元。

　　（二）人员信息

　　1.信永中和人员信息

　　截止2020年2月29日，信永中和合伙人（股东）228人，注册会计师1,679人（2018年末为1,522人），从业人员5,331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　2.拟签字注册会计师和从业经历信息

　　拟签字项目合伙人为赵金义先生，拟担任项目独立复核合伙人为李云虹女士，拟签字注册会计师为董其彬先生。

　　上述人员从业经历见“（六）执业信息”。

　　（三）业务信息

　　1.2018年度总收入：173,000万元，其中：审计业务收入为144,600万元，证券业务收入为59,700万元；

　　2.截止2020年2月29日，信永中和上市公司年报审计项目370个（含港股），其中，A股项目289个、H股项目13个，A+H项目9个,A+B项目4个，B股项目1个，港股项目（不含H股）54个。

　　3.是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是

　　（六）执业信息

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟签字项目合伙人：赵金义先生，中国注册会计师，自1999年开始从事注册会计师业务，曾为多家上市公司提供过年报审计、并购重组审计等证券相关服务业务。有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限20年；

　　拟担任项目独立复核合伙人：李云虹女士，会计学学士，2001年注册为中国注册会计师，财政部全国会计领军人才（注册会计师类金融方向），高级会计师，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。自2007年起作为签字会计师从事证券市场业务，至今已经超过10年，先后为云南驰宏锌锗股份有限公司、云南铝业股份有限公司、云南云投生态环境科技股份有限公司、云南震安减震科技股份有限公司等上市公司提供证券相关业务的审计服务。有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限15年；

　　拟签字注册会计师：董其彬先生，中国注册会计师，曾作为签字会计师，为上市公司韶钢松山2018年报提供审计服务。有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限4年。

　　信永中和相关从业人员具备相应的专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　三、拟新聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对信永中和提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，能够满足公司2020年度审计工作要求。同意聘请信永中和为公司2020年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　本公司第八届董事会独立董事尹晓冰先生、和国忠先生、陈所坤先生和于定明先生对该事项进行了事前审核并发表独立意见如下：

　　1.事前认可意见：信永中和具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求，聘任信永中和为公司 2020 年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。我们同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2.独立意见：经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求，聘任信永中和为公司2020年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司聘请审计机构的审议和决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。

　　同意公司本次拟聘任信永中和为公司2020年度审计机构，并同意将本议案提请至公司股东大会审议。

　　（三）公司2020年第八届董事会第八次会议审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的预案》，该预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。公司已经提前同前任会计师事务所沟通。

　　四、备查文件

　　（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第八次会议决议；

　　（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第八次会议决议；

　　（三）审计委员会履职的证明文件；

　　（四）独立董事事前认可意见、独立董事意见；

　　（五）拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2020年4月10日