大千生态环境集团股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：603955         证券简称：大千生态        公告编号：2020-015

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　大千生态环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议通知于2020年4月3日以书面传真、电子邮件、电话等方式发出，会议于2020年4月14日下午2点在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中以通讯方式出席监事3名，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于<2019年度监事会工作报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大千生态环境集团股份有限公司2019年度监事会工作报告》。

　　2、审议通过《公司2019年年度报告全文及摘要》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会发表审核意见如下：

　　（1）《公司2019年年度报告全文及摘要》的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；

　　（2）《公司2019年年度报告全文及摘要》的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司2019年度的经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　（3）公司监事会在提出本意见前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大千生态环境集团股份有限公司2019年年度报告》及《大千生态环境集团股份有限公司2019年年度报告摘要》。

　　3、审议通过《关于公司<2019年度内部控制评价报告>的议案》

　　公司根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及《上市公司定期报告工作备忘录第一号 年度内部控制信息的编制、审议和披露》等相关规定编制了《大千生态环境集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告》，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《大千生态环境集团股份有限公司2019年内部控制审计报告》（天衡专字（2020）00446号）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大千生态环境集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告》和《大千生态环境集团股份有限公司2019年度内部控制审计报告》。

　　4、审议通过《关于公司<2019年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大千生态环境集团股份有限公司2019年度财务决算报告》。

　　5、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案》

　　经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年归属于母公司的净利润94,145,453.41元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司在提取法定盈余公积金后，截至2019年12月31日未分配利润余额为490,195,202.41元。鉴于公司发展需要，公司拟2019年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　董事会提出的2019年度利润分配预案符合《公司章程》等有关规定，符合公司实际经营发展情况，充分考虑了公司未来业务发展及资金需求的具体情况，能够保障股东的稳定回报且有利于公司稳健、可持续发展，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《大千生态环境集团股份有限公司关于2019年度拟不进行利润分配的专项说明》（2020-016）。

　　6、审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在2019年度审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，拟提议继续聘用天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务报告、内部控制的审计工作。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《大千生态环境集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（2020-017）。

　　7、审议通过《关于预计2020年日常关联交易的议案》

　　关联监事范红跃回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《大千生态环境集团股份有限公司关于预计2020年日常关联交易的公告》（2020-018）。

　　8、审议通过《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》

　　为提高资金的使用效率和效益，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生产经营活动和投资需求的情况下，公司及控股子公司拟使用自有闲置资金进行投资理财，合计金额不超过6亿元人民币，在上述额度内可滚动使用。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　9、审议通过《关于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　监事会经核查认为：公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大千生态环境集团股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》和《大千生态环境集团股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）摘要公告》（2020-019）。

　　10、审议通过《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　监事会经核查认为：公司《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，坚持了公平、公正、公开的原则，能保证公司股票期权激励计划的顺利实施和规范运行，不会损害公司及全体股东的利益。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及的《大千生态环境集团股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

　　11、审议通过《关于核查公司<2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》

　　经核查公司列入本次股票期权激励计划的激励对象名单的人员，监事会认为：

　　（1）列入公司本次激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

　　（2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。

　　（3）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

　　综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　12、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《大千生态环境集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2020-020）。

　　特此公告。

　　大千生态环境集团股份有限公司监事会

　　2020年4月14日