深圳劲嘉集团股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告

　　证券简称：劲嘉股份              证券代码：002191              公告编号：2020-021

　　本公司及董事、监事和高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳劲嘉集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会2020年第三次会议审议通过了《关于聘任2020年年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2020年度审计机构，现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　中审众环具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2019年度，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，提供了高质量的审计服务，其出具的报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，因此，公司拟续聘中审众环为公司2020年度审计机构，聘期一年，审计费用拟定为120万元。2020年度审计费用尚需通过股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体报酬并签署相关合同与文件。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）机构性质：特殊普通合伙企业

　　（3）历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

　　（6）是否从事过证券服务业务：是，中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

　　（7）投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额4亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（8）加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。

　　（9）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环贵州分所具体承办。贵州分所成立于2016年，负责人李建树，已取得由贵州省财政厅颁发的会计师事务所分所执业资格（证书编号：504104）。贵州分所注册地为贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区长岭南路33号天一国际11栋1单元21层1号、22层3号。目前拥有从业人员54人，其中注册会计师16人。自成立以来一直从事证券期货相关业务。

　　2、人员信息

　　（1）2019年末合伙人数量：130人

　　（2）2019年末注册会计师数量：1,350人

　　（3）2019年末从业人员数量：3,695人。

　　（4）2019年末从事过证券服务业务人员数量：2019年末从事过证券服务业务的注册会计师900余人。

　　3、业务信息

　　（1）2018年总收入：116,260.01万元。

　　（2）2018年审计业务收入：103,197.69万元。

　　（3）2018年证券业务收入：26,515.17万元。

　　（4）2018年审计公司家数：13,022家。

　　（5）上市公司年报审计家数：2018年上市公司年报审计家数125家；截止2020年3月1日，上市公司年报审计家数159家。

　　（6）是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：中审众环所审计的上市公司主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等，具有公司所在行业审计业务经验。

　　4、执业信息

　　（1）中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（2）执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

　　拟签字注册会计师、项目合伙人：李建树，中国注册会计师，曾担任过多家上市公司年报审计、重大资产重组审计、IPO申报审计等项目的项目负责人，从事证券工作23年，具有丰富的证券业务经验，具备相应专业上胜任能力。

　　项目质量控制负责人：谢峰，中国注册会计师，中注协资深会员，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工作27年，曾任证监会第十二届发审委员，现为武汉质控中心负责人，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师：陈柏彤，中国注册会计师，曾担任过多家上市公司年报审计、大中型国企的财务报表审计及专项审计等项目的项目经理，从事证券工作6年，具有丰富的证券业务经验，具备相应专业上胜任能力。

　　5、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

　　（2）中审众环拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会意见

　　公司第五届董事会审计委员会对中审众环的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面等进行了充分的审查，认为中审众环具备证券、期货相关业务从业资格，能够胜任为上市公司提供审计服务并具备投资者保护能力；在担任公司 2019 年年度审计机构期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司董事会审计委员会同意续聘中审众环为公司 2020 年度审计机构，聘期1 年，同意将该事项提请公司第五届董事会2020年第三次会议审议。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见

　　事前认可情况：经审阅关于拟提请公司董事会审议的聘任中审众环为公司 2020年度审计机构的议案材料，认为：中审众环在担任公司 2019 年年度审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的内控控制实际情况、财务状况和经营成果。因此，同意公司聘任中审众环为公司 2020 年度审计机构，并提交公司第五届董事会2020年第三次会议审议。

　　独立意见：本次拟续聘中审众环为公司 2020 年度审计机构有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。拟续聘的会计师事务所具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的规定。我们同意续聘中审众环为公司 2020 年度审计机构，同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。

　　3、董事会意见：

　　2020年4月13日，公司召开的第五届董事会2020年第三次会议审议通过了《关于聘任2020年年度审计机构的议案》，同意继续聘任中审众环为公司 2020 年度审计机构。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1、第五届董事会2020年第三次会议决议；

　　2、独立董事关于聘任2020年年度审计机构及公司2020年日常经营关联交易预计的事前认可意见以及关于公司第五届董事会2020年第三次会议相关事项的独立意见；

　　3、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　深圳劲嘉集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二年四月十五日