营口金辰机械股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告

　　证券代码：603396        证券简称：金辰股份       公告编号：2020-016

　　营口金辰机械股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所：营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月15日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）作为公司2020年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会确定审计机构的报酬等具体事宜。本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　2.人员信息

　　截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，共有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师860人，较上一年净增375人；包括注册会计师在内，总计有2,853名从业人员从事过证券服务业务。

　　3.业务规模

　　容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元；2018年度业务收入共计69,904.03万元；2018年承担110家A股上市公司年报审计业务，合计收费11,245.36万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为73.48亿元。

　　4.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

　　5.独立性和诚信记录

　　容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近3年，原华普天健会计师事务所收到1份行政监管措施（警示函），具体如下表所示。除此之外，未受到其他任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

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　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人：陆红，中国注册会计师、注册税务师、高级会计师，1984年12月开始从事审计业务，自1998年起任会计师事务所合伙人，具有三十多年审计从业经验。多年来从事锦州港股份有限公司、营口港务股份有限公司、荣科科技股份有限公司、奥维通信股份有限公司、哈药集团股份有限公司、三精制药股份有限公司、莱茵达置业股份有限公司等IPO、上市公司年报以及重大资产重组、大中型国有企业、地方政府融资平台发行企业债券审计等工作，涉及领域涵盖制造业、交通运输、房地产、信息化软件业、农业等多个行业，无兼职。

　　质量控制复核人：关涛，中国注册会计师，1999年开始从事审计业务，2015年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作经验，无兼职。

　　本期签字会计师：杨爱华，中国注册会计师，2011年起从事注册会计师业务，为上市公司提供过年报审计及IPO申报审计等业务，从事过证券服务业务。无兼职情况。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　经审议，全体委员认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，在对公司2019年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计依据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘会计师事务所的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该相关议案提交本次董事会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对续聘公司2020年度审计机构的事项发表了同意的事前认可及独立意见，一致认为：

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年年度审计机构,审计期间认真履行各项职责，圆满完成了公司审计工作。我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2020年度审计工作的要求。

　　董事会履行的《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计和内部控制审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议续聘审计机构情况

　　公司于2020年4月15日召开的第三届董事会第二十二次会议以7票赞成，0票弃权，0票反对审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所作为公司2020年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会确定审计机构的报酬等具体事宜。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　（四）本次聘任公司2020年度审计机构事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司2019年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司董事会

　　2020年4月15日

　　报备文件

　　（一）《营口金辰机械股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》

　　（二）《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的事前意见》

　　（三）《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》

　　（四）《营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的审核意见》