山东矿机集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：002526            证券简称：山东矿机            公告编号：2020-012

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年4月15日召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的议案》，拟续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓”）为公司 2020 年度审计机构。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。具体情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验与能力，已连续多年为公司提供审计服务。在担任公司以往年度审计机构期间，永拓恪尽职守，遵循了独立、客观、公正的职业准则，具备良好的专业胜任能力。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘永拓为公司 2020 年度财务报告审计机构，聘期一年，其中财务报表审计费用50万元，内部控制审计业务费用 20万元，两项审计费用总计70万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2、机构性质：特殊普通合伙企业

　　3、历史沿革：永拓会计师事务所是一家现代咨询服务机构。1993年,经国家审计署批准成立了永拓会计师事务所，是全国审计系统第一家加入国际会计组织的会计师事务所。1999年，经财政部和审计署批准改制为有限责任公司。2006年，永拓成为尼克夏国际成员所。2007年，经香港政府批准，永拓在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务所。2013年底，永拓会计师事务所完成由有限责任公司向特殊普通合伙制转制。是全国具有证券期货相关业务执业资格40家会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书。2019年，永拓通过香港FRC财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审计许可。

　　2002年起至今，连续被中国注册会计师协会评为全国百强会计师事务所。通过了ISO9001:2015国际质量管理体系认证。

　　成立二十多年来，在服务国家建设中，永拓始终坚持“一元化领导，专业化管理，多元化服务”的发展战略，坚持“以服务国家建设为主题，以诚信建设为主线”企业理念，坚持“永远开拓，永远创新”的企业精神，坚持“依法治企、依法执业，诚信执业”，坚持“客观、公正、独立”的执业理念，依靠严谨的专业团队、完整有效的执业规程、先进的信息化技术、网络化审计手段、良好的沟通能力，长期为党和国家机关、国防军队军工、国有大型企业、银行保险、上市企业、大型民营企业等提供审计、税务、咨询等提供优质服务。未来，永拓将更加努力的为国家“走出去”战略、“一带一路”建设、“军民融合战略”、“粤港澳湾区”、“雄安新区”、“京津冀一体化”、“上海自贸区”“海南自贸区”、“东盟自贸区”等区域经济服好务。

　　4、注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层

　　5、业务资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证，会计师事务所执业证书

　　6、是否曾从事过证券服务业务：是，永拓自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

　　7、投资者保护能力：永拓职业风险累计计提6,816,216.89元，购买的职业保险累计赔偿限额8000万元，职业保险可以承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　8、加入的国际会计网络：2006年永拓加入国际会计审计专业服务机构尼克夏国际成员所（Nexia）。

　　（二）人员信息

　　2019年末永拓会计师事务所合伙人数量87人、注册会计师人数488人、有注册会计师从事过证券服务业务132人，从业人员1100人。

　　（三）业务规模

　　2019年永拓会计师事务所业务收入283,869,118.10元。其中，审计业务收入246,489,889.52元，证券业务收入为85,219,449.54元。

　　2019年上市公司年度财务报告审计业务客户家数为20户，截止2020年3月1日，上市公司年报审计家数35家。

　　（四）是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验

　　永拓会计师事务所审计的上市公司涉及的行业包括有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、通用设备、专用设备、仪器仪表、电气机械、化工、医药卫生、房地产、建筑业、农业畜牧业、食品制造、木材加工等，具有公司所在行业审计业务经验。

　　（五）执业信息

　　1. 永拓会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　2. 执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

　　签字项目合伙人：李景伟，注册会计师，2006年开始至今在永拓会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务，先后为山东矿机集团股份有限公司、山东同大海岛新材料股份有限公司、山东海龙股份有限公司、南京华脉科技股份有限公司等上市公司提供年度审计鉴证工作，具备相应的专业胜任能力。

　　签字注册会计师：史昀昊，注册会计师，2016年开始至今在永拓会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务，先后为山东矿机集团股份有限公司、南京华脉科技股份有限公司、北京视酷伟业科技有限公司等公司提供年度审计鉴证工作，具备相应的专业胜任能力。

　　（六）诚信记录

　　最近3年永拓及其拟签字注册会计师没有受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；永拓最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的6封警示函，均已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　公司董事会审计委员会已对永拓进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘永拓为公司 2020 年度审计机构。

　　独立董事对续聘审计机构事项发表了同意的事前认可意见及独立意见，具体内容详见 2020 年 4 月17 日刊载于巨潮资讯网的《独立董事关于续聘2020年审计机构事前认可意见》、《独立董事关于相关事项的独立意见》。

　　公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的议案》，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，本次续聘审计机构事项尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1、山东矿机集团股份有限公司第四届董事会第八次会议决议；

　　2、山东矿机集团股份有限公司独立董事关于续聘审计机构事项的事前认可意见；

　　3、山东矿机集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八次会议相关 事项的独立意见；

　　4、永拓营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式， 拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　山东矿机集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月17日