会稽山绍兴酒股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　股票简称：会稽山     股票代码：601579     编号：临2020—017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）。?

　　●本事项尚须提交公司2019年年度股东大会审议。

　　会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称“公司”）2020年4月15日召开五届五次董事会会议，审议通过了《关于续聘2020年度财务审计机构及支付其2019年度审计报酬的议案》。为保持审计工作连续性和稳定性，经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2020年度财务审计与内部控制审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名    称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　成立日期：2011年7月18日（改制）

　　统一社会信用代码：913300005793421213

　　法定代表人：胡少先

　　注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

　　经营范围：审计企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统审计；法律、法规规定的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　执业资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。2018年完成403家上市公司的年报审计业务。

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　2、人员信息

　　首席合伙人：胡少先

　　目前合伙人数量：204人

　　截至 2019 年末注册会计师人数：1606人，较 2018 年末注册会计师人数净增加 198人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：1000人以上；截至 2019 年末，从业人员总数：5603人

　　3、业务规模

　　2018 年度业务收入： 22亿元

　　2018 年度净资产金额：2.7亿元

　　2018 年度上市公司年报审计情况：403家上市公司年报审计客户；收费总额4.6亿元；涉及的主要行业包括：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等；资产均值：约103 亿元。

　　4、投资者保护能力

　　职业风险基金累计已计提：1亿元以上

　　职业责任保险累计赔偿限额：1亿元以上

　　相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　天健不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年（2017-2019年）受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：

　　（二）项目成员信息

　　1、项目合伙人：叶喜撑

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：2001年起从事注册会计师审计业务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服务。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：19年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　2、质量控制复核人：朱中伟

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历： 1999年起从事注册会计师审计业务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服务。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：21年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　3、拟签字注册会计师：张 琳

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：2008年起从事注册会计师审计业务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服务。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：12年

　　4、是否具备专业胜任能力：是

　　项目合伙人叶喜撑、签字会计师张琳、质量控制复核人朱中伟不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。

　　（三）审计收费

　　拟确定的天健为本公司提供的2019 年度审计财务费用为100万元，内部控制审计费用为20万元，合计审计费用为120万元。本次审计费用按照市场公允合理的定价原则与天健协商确定，与上一期（2018年度）提供的财务审计、内部控制审计服务报酬相同，自2018年度至今未发生变化。

　　二、拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对天健执业情况进行了充分的了解，进行了审查，认为其具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果；对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，为保证审计工作的连续性和稳健性，我们提议并同意将续聘天健为公司 2020年度财务审计及内部控制机构事项提交董事会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对该事项发表了事前认可意见，独立董事认为：根据对天健的相关了解，天健具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2020年度财务审计及内部控制审计的工作要求，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，同意续聘天健为公司 2020 年度财务审计及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，独立董事认为：天健具有证券期货相关业务从业资格，执业经验丰富，具备承担公司年度财务审计和内部控制审计的工作能力，在2019年度为公司提供审计服务过程中，遵循独立、客观、公正的执业原则，尽职尽责的完成了各项审计任务。公司续聘天健为2020年度财务审计及内部控制审计机构，审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，所确定的2019年度审计费用合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意续聘天健为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（三）董事会审议情况

　　公司于 2020年4月15日召开第五届董事会第五次会议，经与会董事认真讨论，以 9 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构及支付其2019年度审计报酬的议案》，同意续聘天健为公司2020 年度财务审计和内部控制审计机构，并同意公司支付天健 2019 年度审计费用为120万元。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司2019年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司五届五次董事会会议决议；

　　2、公司五届三次监事会会议决议；

　　2、独立董事的事前认可和独立意见；

　　3、审计委员会关于续聘会计师事务所的书面意见。

　　特此公告。

　　会稽山绍兴酒股份有限公司董事会

　　二0二0年四月十七日