软控股份有限公司关于修订2019年员工持股计划公司业绩考核指标的公告

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份        公告编号：2020-028

　　软控股份有限公司关于修订2019年员工持股计划公司业绩考核指标的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称 “公司”）于2020年4月17日召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于修订2019年员工持股计划公司业绩考核指标的议案》，同意修订2019年员工持股计划公司业绩考核指标。公司董事何宁先生、官炳政先生、鲁丽娜女士作为本次员工持股计划的参与人，为该议案的关联董事，已回避表决本议案。本事项尚需提交股东大会审议。现将具体调整情况说明如下：

　　一、2019年员工持股计划已履行的相关审批程序

　　1、2019年11月29日公司召开的第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议以及2019年12月16日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于<2019年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　2、2020年1月20日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》，“软控股份有限公司回购专用证券账户”所持有的公司股票已于2020年1月20日非交易过户至“软控股份有限公司——第一期员工持股计划”，过户股数为27,360,900股。过户价格为2.13元/股。公司于2020年1月22日披露了《关于员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-006），具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　二、2019年员工持股计划公司业绩考核指标修订的背景

　　2020年初爆发的新型冠状病毒肺炎已被列为“国际公共卫生紧急事件”，此次疫情给国内外经济带来了巨大冲击。在此次突发情况下，虽然公司在满足疫情防控要求的前提下，积极组织复工复产，但是公司预计突发疫情以及国内外经济形势的不确定性仍将对短期经营产生影响，尤其是随着公司国际化战略的推进，出口项目订单占比超50%，由此今年以来受物流及交付延期（尤其出口项目）影响明显。面对上述客观不可抗因素，考虑到公司实际情况，经审慎研究，公司董事会认为，应当采取各类应对措施，将本次突发疫情给公司带来的负面影响降到最低，并且在特殊时期更需要鼓励团队士气、充分调动工作积极性，为公司发展目标继续努力；同时更要将公司利益、股东利益和员工利益实现高度统一，为公司、股东、员工和社会创造更大价值。因此，公司计划调整并修订《2019年员工持股计划（草案）及其摘要》和《员工持股计划管理办法》等文件中的业绩考核指标。

　　三、《2019年员工持股计划》公司业绩考核指标修订的内容

　　《软控股份有限公司员工持股计划（草案）》之“第四章、本期员工持股计划的存续期限、锁定期限及业绩考核”之“二、本期员工持股计划的锁定期限/（三）员工持股计划的业绩考核”调整前后对比如下：

　　调整前：

　　（三）员工持股计划的业绩考核

　　持有人的标的股票权益将自本期员工持股计划所获标的股票经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起的12个月、24个月以及36个月后依据2019年-2021年度业绩考核结果分三期解锁，具体业绩考核要求如下：

　　■

　　注：上述“营业收入”和“净利润”以经审计的金额为准，“营业收入”指公司合并财务报表营业总收入，“净利润”指公司合并财务报表归属于上市股东的净利润，且剔除因本公司实施股权激励和员工持股计划所确认的股份支付费用对公司损益的影响数。

　　调整后：

　　（三）员工持股计划的业绩考核

　　持有人的标的股票权益将自本期员工持股计划所获标的股票经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起的12个月、24个月以及36个月后依据2019年-2021年度业绩考核结果分三期解锁，具体业绩考核要求如下：

　　■

　　注：上述“营业收入”和“净利润”以经审计的金额为准，“营业收入”指公司合并财务报表营业总收入，“净利润”指公司合并财务报表归属于上市股东的净利润，且剔除因本公司实施股权激励和员工持股计划所确认的股份支付费用对公司损益的影响数。

　　公司《2019年员工持股计划（草案）摘要》及《员工持股计划管理办法》也将同步进行修订。

　　四、本次调整对公司的影响

　　本次对《软控股份有限公司2019年员工持股计划（草案）》及其摘要等其它文件中的公司业绩考核指标修订，是在突发疫情影响下根据经济形势及实际情况采取的应对措施，本次修订不会导致锁定期及授予价格的变化，不会对公司的财务状况和运营成果产生实质性影响，能够更好地留住并激发公司各层级优秀员工的工作积极性，积极为公司及股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　公司此次对《软控股份有限公司2019年员工持股计划（草案）》及其摘要等其他相关文件中的公司业绩考核指标修订，是根据实际情况确定和采取的措施，能够更有效地将公司利益、股东利益和员工利益结合在一起，有利于留住并激发公司管理层及各层级优秀员工的工作热情，更有利于促进公司整体长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。此次事项审核程序合法合规，我们一致同意，并同意将该议案提交股东大会。

　　六、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司此次对2019年员工持股计划公司业绩考核指标修订，有利于留住并激发公司管理层及各层级优秀员工的工作热情，更有利于促进公司整体长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规的规定。监事会同意公司本次调整事项。

　　七、备查文件

　　1、软控股份有限公司第七届董事会第七次会议；

　　2、软控股份有限公司第七届监事会第六次会议；

　　3、软控股份有限公司独立董事对第七届董事会第七次会议相关事项发表的独立意见。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月17日