上海威派格智慧水务股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603956          证券简称：威派格         公告编号：2020-012

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层。

　　信永中和具有以下从业资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境外成员所（共计56个办公室）。ShineWing International 目前在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第 19 位。

　　2、人员信息

　　信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年2月29日，合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3、业务规模

　　信永中和 2018年度业务收入为17.30亿元，净资产为0.37亿元。

　　信永中和为236家上市公司提供2018年年报审计服务，年报审计收费总额2.67亿元。信永中和服务的上市公司涉及行业主要包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值约187亿元。

　　4、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　5、独立性和诚信记录

　　信永中和不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 近三年，信永中和会计师事务所累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取的行政监管措施六份，无刑事处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　拟签字项目合伙人：苗策，中国注册会计师，从事证券服务业务21年，为多家上市公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。苗策不存在兼职情况。

　　拟担任质量控制复核人：廖志勇，中国注册会计师，从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司的年报审计业务，证券服务业务经验丰富。不存在兼职情况。

　　拟签字注册会计师：马金龙，中国注册会计师，拥有近10年的执业经验，为多家上市公司提供年报审计、财务报告内部控制审计等证券业务，具有丰富的证券业务服务经验。马金龙不存在兼职情况。

　　2、独立性和诚信记录

　　拟签字项目合伙人苗策、质量控制复核人廖志勇和拟签字注册会计师马金龙不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　2019年度信永中和对公司财务审计费用为40万元，与2018年度审计费用相同。2019年度审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2020年度的具体审计要求和审计范围与信永中和协商确定相关审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会认真审核了信永中和的执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，并对其2019年度审计工作进行评估，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，认为信永中和在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。信永中和已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。信永中和不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为信永中和能够满足公司未来审计工作的需求，建议续聘信永中和作为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事发表的事前认可意见认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，该所业务人员业务素质良好，遵循执业准则，具有丰富的执业经验，在担任公司2019年度财务报表审计工作期间，能够较好地按计划完成审计任务。为公司出具的2019年度审计报告真实、准确地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

　　公司独立董事发表独立意见认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，该所业务人员业务素质良好，遵循执业准则，具有丰富的执业经验，在担任公司2019年度财务报表审计工作期间，能够较好地按计划完成审计任务。为公司出具的2019年度审计报告真实、准确地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，并将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）公司于2020年4月20日召开第二届董事会第九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司2020年度审计机构。

　　（四）公司于2020年4月20日召开第二届监事会第九次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司2020年度审计机构。

　　（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海威派格智慧水务股份有限公司董事会

　　2020年4月21日