科大讯飞股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002230             证券简称：科大讯飞           公告编号：2020-017

　　科大讯飞股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第13号上市公司信息披露公告格式——第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020年1月修订）》相关格式指引的规定，将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2019年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　(1)2015年非公开发行股票实际募集资金情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1350号《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2015年8月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）6,840.00万股，募集资金总额215,186.40万元，扣除发行费用4,790.97万元，募集资金净额210,395.43万元。上述资金已于2015年8月5日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3253号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　(2)2017年发行股份募集配套资金情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474 号《关于核准科大讯飞股份有限公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于 2017 年 3 月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）1,100.5134 万股，募集资金总额 29,999.99 万元，扣除发行费用 1,585.03 万元，募集资金净额 28,414.96 万元。上述资金已于 2017 年 3 月 3日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]1378 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　(3)2019年非公开发行股票实际募集资金情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517号文核准，公司于2019年7月向社会公开发行人民币普通股（A股））108,000,000股，每股发行价为27.10元，应募集资金总额为人民币292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币6,494.82 万元（不含税金额为6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币286,185.18 万元。上述募集资金已于2019年7月5日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6464号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　(1)2015年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：

　　公司募集资金账户实际收到募集资金210,882.67万元，包括募集资金净额210,395.43万元及其他发行费用487.24万元。截至2019年12月31日止，公司累计使用募集资金221,801.03万元，其中募集资金项目投资221,313.79万元，支付其他发行费用487.24万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额10,918.36万元，超出部分为使用的募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益11,015.72万元，投入募集资金项目10,918.36万元，剩余97.36万元。

　　2015年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目全部完成后，结余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。公司已将 2015 年募集资金账户中全部的结余募集资金97.36万元（包括利息收入）永久补充流动资金，截止 2019年12 月全部募集资金账户注销，《募集资金三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

　　(2)2017年发行股份募集配套资金项目使用及结余情况：

　　公司募集资金账户实际收到募集资金净额28,414.96万元，截至2019年12月31日止，公司累计使用募集资金25,190.00万元，其中置换前期自筹资金投入14,315.00万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（简称“乐知行”）流动资金2,000.00万元、支付产业并购资金8,875.00万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为3,224.96万元，募集资金专户累计资金收益973.46万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为4,198.42万元。

　　(3)2019年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：

　　公司募集资金账户实际收到募集资金286,826.40万元，包括募集资金净额286,185.18万元及其他发行费用641.22万元。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金130,636.80万元，其中置换前期自筹资金投入51,610.03万元、募集资金项目投资26,546.77万元、补充流动资金52,350.00万元、支付其他发行费用130.00万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为156,189.60万元，募集资金专户累计资金收益1,722.93万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为157,912.53万元，其中募集资金净额157,401.31万元，尚未转出的发行费用511.22万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　本公司对募集资金进行专户管理，2015年收到募集资金后，已分别与中国工商银行股份有限公司合肥汇通支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥高新技术开发区支行、上海浦东发展银行合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司杏花支行、东莞银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2017 年 3 月收到募集资金后，已分别与杭州银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。鉴于公司于 2017 年 5月 17 日召开的第四届董事会第五次会议及 2017 年 6 月 2 日召开的 2017 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》，同意公司使用部分募集资金 6,500 万元人民币出资设立“安徽知学科技有限公司” （以下简称“知学公司”），由该公司作为项目部分建设内容的实施主体。2017 年 6 月科大讯飞、知学公司会同保荐机构国元证券股份有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　2019年收到募集资金后，已分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，经本公司于2019年7月22日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，本公司将不超过150,000.00万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

　　截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币 元

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　　三、2019年度募集资金的实际使用情况

　　2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。

　　2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。

　　2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表3。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　除附表1中列示募集资金投资项目实施方式的变更情况及附表2、附表3中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表1：2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　附表2：2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

　　附表3：2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　科大讯飞股份有限公司董事会

　　2020年4月20日

　　附表1：

　　2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　附表2：

　　2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　附表3：

　　2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元

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