中原证券股份有限公司第六届监事会 第十一次会议决议公告

　　证券代码：601375     证券简称：中原证券    公告编号：2020-032

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议通知于2020年4月8日以邮件等方式发出，并于2020年4月22日在河南省郑州市中原广发大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《监事会财务监督检查委员2019年度工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《监事会履职监督评价委员2019年度工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2019年下半年利润分配方案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司2019年下半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害本公司和广大投资者利益的情形。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2019年下半年利润分配方案的公告》（公告编号：2020-033）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过了《2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过了《2019年年度报告（A股）》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定；年报的内容和格式符合中国证监会、上交所规定，所包含的信息能够真实反映公司2019年度的经营管理和财务状况等事项。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2019年年度报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　七、审议通过了《2019年年度报告（H股）及截至2019年12月31日止年度之业绩公告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2019年年度报告（H股）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制财务报表并聘请2020年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：自公司H股于香港联交所上市以来，公司一直采用国际财务报告准则及中国企业会计准则编制其财务报表。目前，鉴于公司A股已于上海证券交易所发行上市，为提升效率、节约披露成本及审计费用，公司拟统一采用中国企业会计准则编制财务报表并披露相应财务报告。本次会计准则统一符合公司和所有股东的利益。相关决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于在境内外市场统一采用中国企业会计准则编制财务报表并聘请2020年度审计机构的公告》（公告编号：2020-034）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　九、审议通过了《2019年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2019年度社会责任报告》。

　　十、审议通过了《2019年度合规工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《2019年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

　　十二、审议通过了《2019年度监事考核及薪酬情况专项说明》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　另外本次会议还听取了《2019年风险管理报告》和《2019年度稽核报告》。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司监事会

　　2020年4月23日