中国化学工程股份有限公司
关于聘任公司2020年度审计机构的公告

　　证券代码：601117   股票简称：中国化学  公告编号：临2020-021

　　中国化学工程股份有限公司

　　关于聘任公司2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91310101568093764U

　　类型：特殊普通合伙企业

　　主要经营场所：上海市黄浦区南京东路61号四楼

　　执行事务合伙人：朱建弟、杨志国

　　成立日期：2011年01月24日

　　经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。

　　资质情况：立信事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2.人员信息

　　首席合伙人：朱建弟先生

　　截至2019年末，合伙人数量为216人，注册会计师人数为2266人，从业人员总数为9325人。

　　3.业务规模

　　立信事务所2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收入7.06亿元。2018年度立信事务所为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　截止2018年底，立信事务所已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　立信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2017年、2018年、2019年，立信事务所受到的行政处罚分别为1次、3次、0次；受到的行政监管措施分别为3次、5次、9次。

　　（二）项目成员信息

　　1. 项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师情况（如确定）

　　（1）项目合伙人

　　郭顺玺，中国注册会计师，权益合伙人。2007年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司年报审计、IPO审计和及上市重组审计或质量控制复核工作。具有证券服务从业经验，2012年加入立信事务所，未在其他单位兼职。

　　（2）质量控制复核人

　　禹正凡，中国注册会计师，授薪合伙人。2004年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司审计或质量控制复核工作。具有证券服务从业经验，2011年加入立信事务所，未在其他单位兼职。

　　（3）本期签字会计师情况

　　张家辉，中国注册会计师，业务合伙人。2010年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家大型中央企业、上市公司、上市重组的审计工作。具有证券服务从业经验，2012年加入立信事务所，未在其他单位兼职。

　　2.人员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员不存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，同意在审计范围未发生重大变化的情况下，审计费为222万元。考虑到公司收入、资产规模扩大，业务复杂程度不断增加，拟增加立信会计师事务所2019年股份公司年报及内控审计服务费78万元，增加后总价300万元。

　　2020年，公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报告审计机构和内部控制审计机构，服务费拟维持2019年水平（即300万元）。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　1. 公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）满足为公司提供内部控制审计服务的资质要求，具备内部控制审计的专业能力及投资者保护能力，同时具有充分的独立性和良好的诚信状况。因此，同意向公司董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构。

　　2.独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对《关于聘任公司2020年度审计机构及审计费用的议案》出具了事前认可意见，同意将该议案提交公司董事会审议，并出具以下独立意见：

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备法定资格，具备为上市公司提供审计服务的能力，能够满足公司财务审计工作要求。我们认为公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务报告审计机构的决策符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不会损害公司和股东尤其是中小股东的利益。

　　3.公司于2020年4月23日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于聘任2020年度审计机构及审计费用的议案》。

　　4.该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　中国化学工程股份有限公司

　　二〇二〇年四月二十三日