盛和资源控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源        公告编号：临2020-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第七届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内部控制审计机构，聘期一年。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）基本信息如下：

　　成立日期：信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所， 2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所。

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　注册资本：3,600万元

　　执业资质：（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；（2）首批获准从事金融审计相关业务；（3）首批获准从事H股企业审计业务；（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度。

　　2、人员信息

　　信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年2月29日，合伙人（股东）228人，注册会计师1,679人（2018年末为1,522人）。从业人员数量5,331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3、业务规模

　　信永中和 2018年度业务收入为173,000万元，净资产为3,700万元。截止2018年12月31日，信永中和上市公司年报审计项目236家，收费总额26,700万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在1,870,000万元左右。

　　4、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

　　5、独立性和诚信记录

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　签字合伙人：姜斌

　　姜斌，中国注册会计师，审计合伙人，自2019年起担任本公司财务报表审计的签字会计师，为多家上市公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。无兼职情况。

　　独立复核合伙人：李建勋

　　李建勋，中国注册会计师、高级会计师，审计合伙人。自1993年开始从事注册会计师业务，1996年取得证券期货注册会计师资格，为多家上市公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。李建勋现兼任吉祥人寿保险股份有限公司独立董事。

　　签字会计师：沈云力

　　沈云力，中国执业注册会计师，信永中和会计事务所审计经理，具有15年的从业经历，在中国资本市场的IPO、上市公司年审、内控审计等方面具有丰富的审计经验。无兼职情况。

　　2、独立性和诚信记录

　　本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年没有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　公司将根据2020年相关审计工作量及市场价格程度，与信永中和协商确定2020年度财务报表审计费用。2019年审计费用为300万元人民币（含内部控制审计费用），与上一年审计费用相比未发生变化。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2020年度的具体审计要求和审计范围与信永中和协商确定相关审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

　　公司董事会审计委员会对信永中和的基本情况、执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对其2019年的审计工作进行了评估，认为信永中和在公司的在审计执业过程中，能够严格按照国家有关规定开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则，财务审计和内控审计结论客观、真实的反映了公司的实际情况。公司董事会审计委员会同意续聘信永中和为公司2020年度财务和内部控制的审计机构，并提交公司第七届董事会第七次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对本次续聘2020年度审计机构事项予以了事前认可，经认真审核后发表独立意见如下：信永中和具有中国证监会许可的证券、期货业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2020年度审计工作的要求；信永中和在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；公司续聘信永中和为2020年度审计机构对公司和中小股东权益不存在不利影响，不存在损害全体股东利益的情形；公司续聘任信永中和为2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定；我们同意聘任信永中和为公司2020年度财务和内部控制的审计机构。

　　（三）董事会的审议及表决情况

　　公司于2020年4月23日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》（表决情况：10票同意、0票反对、0票弃权），同意续聘信永中和为公司2020年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会决定会计师事务所2020年度审计费用。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日