新智认知数字科技股份有限公司关于公司续聘2020年度审计机构的公告

　　证券代码：603869         证券简称：新智认知      公告编号：临2020-026

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　原聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司续聘2020年度审计机构的预案》，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）为公司2020 年度财务报表审计和内部控制审计的会计师事务所，具体如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　致同会计师事务所前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，1998 年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同会计师事务所首席合伙人为徐华，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场 5层。致同事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国 PCAOB 注册。致同会计师事务所是致同国际（Grant Thornton）的中国成员所。

　　致同会计师事务所过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　致同会计师事务所首席合伙人为徐华，目前，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人196名，最近一年净增加19名；截至2019年末有1179名注册会计师，最近一年净减少64名，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3、业务规模

　　致同会计师事务所 2018 年度业务收入18.36亿元，其中审计业务收入 13.65亿元，证券业务收入 2.28亿元，净资产4,856万元。2018年度为185家上市公司提供年报审计服务，收费总额2.57亿元。所审计上市公司资产均值180.72亿元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业和房地产业，致同事务所具有公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　致同会计师事务所过去二十多年一直从事证券服务业务，致同会计师事务所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、 独立性和诚信记录

　　最近三年，致同会计师事务所累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取行政监管措施七份，交易所和股转中心采取自律监管措施、纪律处分三份，未受到刑事处罚。其中行政处罚系山西证监局作出，因太化股份2014年年报未完整披露贸易收入确认具体方法，其控股子公司通过实施无商业实质的贸易业务虚增营业收入，致同所对财务报表审计时未勤勉尽责。

　　致同会计师事务所所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　拟签字项目合伙人：刘均山，注册会计师，2000年起从事注册会计师业务，至今为9家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。未担任事务所以外的社会职务。近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　拟签字注册会计师：赵雷励，注册会计师，2005年起从事注册会计师业务，至今为8家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。未担任事务所以外的社会职务。赵雷励近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　根据致同所质量控制政策和程序，合伙人王娟拟担任项目质量控制复核人。王娟，注册会计师，2002年起从事注册会计师业务，至今为超过10家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。未担任事务所以外的社会职务。王娟近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　项目人员不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形，未受到过刑事处罚和行政处罚。

　　（三）公司相关审计业务由致同会计师事务所（总所）承担。

　　（四）审计收费

　　2020年度拟续聘致同会计师事务所为公司年度审计机构，工作内容包括年度会计报表审计、内部控制审计及提出管理建议。2020年审计费用的定价依据：根据报告期内审计工作量和市场公允合理的定价原则。主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素。

　　2019年度审计报酬为220万元人民币，其中财务审计费用为180万元，内控审计费用为40万元。本期审计费用维持2019年度水平，审计报酬220万元人民币，其中财务审计费用为180万元，内控审计费用为40万元。原因是公司规模、法人数量无明显变化。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对致同会计师事务所进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。审计委员会同意续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务报告及内控审计机构，审计费用为人民币220万元，其中财务审计费用为180万元，内控审计费用为40万元，并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况

　　致同会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的连续性和完整性，我们同意将《关于公司续聘2020年度审计机构的预案》提交公司第四届董事会第二次会议审议。

　　（三）独立董事发表的独立意见

　　经过审慎核查，我们认为致同会计师事务所(特殊普通合伙)具备担任财务审计和内控审计机构的资质条件，具有相应的专业知识和履行能力，能够满足公司审计工作的要求。本议案决策程序合法、有效，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律法规和公司制度的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意公司续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)作为 2020 年度财务审计和内控审计机构。

　　（四）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案审议情况

　　公司第四届董事会第二次会议审议《关于公司续聘2020年度审计机构的预案》，全体董事审议通过。

　　（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年4月24日