许昌远东传动轴股份有限公司
募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002406           证券简称：远东传动           公告编号：2019-009

　　债券代码：128075           债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1492号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向社会公开发行面值总额89,370.00万元可转换公司债券，期限6年。截止2019年9月27日，公司实际已向社会公众公开发行可转换公司债券8,937,000.00张，募集资金总额893,700,000.00元；扣除承销费和保荐费12,171,250.00 元后的募集资金为人民币881,528,750.00元，已由华创证券有限责任公司于2019 年9 月27 日存入公司募集资金专用银行账户（其中，存入招商银行股份有限公司许昌分行801,528,750.00元，存入中原银行股份有限公司许昌劳动路支行80,000,000.00元）； 减除其他发行费用人民币3,490,000.00元后，募集资金净额为人民币878,038,750.00元。

　　截止2019年9月27日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2019]000394号《许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况的验资报告》验资报告验证确认。

　　截止2019年12月31日，公司对募集资金项目累计投入171,687,409.83元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币79,938,463.08元；于2019年9月28日起至2019年12月31日止使用募集资金人民币91,748,946.75元；本年度使用募集资金171,687,409.83元（其中募投项目支出96,684,178.95元，补充流动资金75,003,230.88元）。截止2019年12月31日，募集资金余额为人民币708,244,503.88元（其中募集资金余额为706,351,340.17元，募集资金利息收入及手续费支出净额1,893,163.71元），其中：银行存款118,244,503.88元，购买银行理财产品590,000,000.00元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），该《管理办法》经本公司第一届五次董事会审议通过，并经第四届十次董事会审议修订。

　　根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行开设募集资金专项账户，分别用于存放年产200万套高端驱动轴智能制造生产线项目和补充流动资金项目的募集资金，并于2019年10月8日与华创证券有限责任公司、招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

　　根据本公司与华创证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金总额的5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

　　根据2019年10月21日公司第四届董事会第十五次会议决议，本公司可使用募集资金专户中不超过人民币6亿元的募集资金进行现金管理，进行现金管理的闲置募集资金在12个月内累计购买额度不超过人民币6亿元，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。

　　截至2019 年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　1、银行存款明细情况：

　　金额单位：人民币元

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　　注1：初始存放金额合计881,528,750.00元与最终确认的募集资金净额878,038,750.00元相差3,490,000.00元，原因是初始存放金额包含尚未支付的本次公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券发行相关费用3,490,000.00元。

　　注2：截止日募集资金银行账户余额合计118,495,044.42元与确认的募集资金余额118,244,503.88元相差250,540.54元，原因是募集资金银行账户余额包含尚未支付的本次公开发行可转换公司债券发行相关费用250,540.54元。

　　2、2019年理财产品明细情况如下：

　　2019年度公司累计使用闲置募集资金 590,000,000.00元购买了1笔保本型银行理财产品，截至2019年12月31日尚未到期的理财产品余额为590,000,000.00元。

　　金额单位：人民币元

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　　三、2019年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2020年4月25日

　　附表

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司

　　金额单位：人民币元

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