江苏丰山集团股份有限公司
关于续聘2020年度审计机构及内控审计机构的公告

　　证券代码：603810        证券简称：丰山集团         公告编号：2020-022

　　江苏丰山集团股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构及内控审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　2020年4月22日，江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构及内控审计机构，并同意提交至公司2019年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），以下简称“公证天业”）,成立于1982年，2013年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌，注册地址无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。

　　公证天业已取得会计师事务所执业证书，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务所之一，并长期从事证券、期货相关鉴证业务。

　　2、人员信息：

　　截止2019年末，公证天业现有合伙人42人，注册会计师346人，其中从事过证券服务业务的注册会计师276人，近一年新增注册会计师16人，现有从业人员776人。

　　3、业务规模：

　　2019年度公证天业业务总收入28,446.33万元，其中：审计收入25,041.77万元、证券业务收入8,838.80万元，2019年末净资产3,006.69万元，审计公司家数5,227家。最近一年为上市公司提供年报审计服务55家，审计收费4,162.08万元，审计的上市公司资产总额均值66.40亿元，涉及上市公司所在行业包括制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。公证天业具备上市公司所在行业的审计经验。

　　4、投资者保护能力：

　　公证天业已计提执业风险基金并购买的职业保险累计赔偿限额为8,000万元，相关职业保险能承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录：

　　公证天业最近三年不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未受到过刑事处罚和行政处罚，自2017年1月1日至本公告日，受到行政监管措施1次，具体如下：

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　　（二）项目成员信息

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　　上述项目合伙人、拟签字会计师及质量控制复核人均具备注册会计师执业资格，从事过证券业务多年，具有相应专业胜任能力，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的记录。

　　（三）审计收费

　　根据报告期内审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，预计支付公证天业2019年度审计费用合计70万元（其中财务报告审计费用为55万元，内部控制审计费用为15万元），上述审计费用已经公司2020年4月22日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。2020年度审计费用将以2019年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定，并履行相关决策程序。

　　公司2019年度财务审计费用与2018年度相比无变化。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

　　公司董事会审计委员会认为公证天业所有执行审计业务的人员，在公司审计期间未获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及其他任何形式经济利益，会计师事务所及审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其2019年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，我们同意续聘公证天业作为本公司2020年度审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，并将本议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事事前认可意见：公证天业具备证券从业资格，且具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务。公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们一致同意将该议案提交公司第二届董事会第十四次会议进行审议。

　　独立董事意见：公证天业具有证券从业资格，且具有为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求。在执业过程中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。我们一致同意继续聘任公证天业担任公司2020年度的审计机构及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）上市公司董事会对本次续聘会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　2020年4月22日，公司召开第二届董事会第十四次会议，以全票同意审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构及内控审计机构的议案》。公司董事会同意续聘公证天业作为本公司2020年度审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、江苏丰山集团股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议；

　　2、江苏丰山集团股份有限公司独立董事对第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

　　3、江苏丰山集团股份有限公司独立董事对第二届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、江苏丰山集团股份有限公司审计委员会对第二届审计委员会第六次会议相关事项的审核意见；

　　特此公告。

　　江苏丰山集团股份有限公司

　　董   事   会

　　2020年4月24日