无锡智能自控工程股份有限公司
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002877       证券简称：智能自控     公告编号：2020-032

　　债券代码：128070       债券简称：智能转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　1、2017年首次公开发行股票

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡智能自控工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]695号）的核准，无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月23日向社会公开发行人民币普通股3,056.00万股，每股发行价格为人民币8.4元，募集资金总额为人民币256,704,000.00元，扣除发行费用人民币33,780,415.10元（不含税），实际募集资金净额为人民币222,923,584.90元。实际募集资金与部分发行费用合计231,704,000.00元于2017年5月31日到位，经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]3977号《验资报告》验证。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡智能自控工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]683号）的核准，公司于2019年7月2日公开发行可转换公司债券230万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币230,000,000.00元，扣除发行费用人民币8,354,324.36元，实际募集资金净额为人民币221,645,675.64元。上述募集资金已于2019年7月8日汇入公司设立的可转债募集资金专户中，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的会验字[2019]6474号《验资报告》验证。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金使用及结余情况

　　截至2019年12月31日，募集资金使用情况：

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　　截至2019年12月31日，本次募集资金已按规定用途使用完毕，公司已完成募集资金专户的注销。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况

　　截至2019年12月31日，募集资金使用情况：

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　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金的管理情况

　　2017年6月20日，公司与交通银行无锡东林支行、中国银行无锡高新技术开发区支行、中信银行无锡梅村支行和华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，在上述三家支行分别开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2017年11月23日，公司、全资子公司江苏智能特种阀门有限公司（以下简称“江苏智能”）与交通银行无锡东林支行和华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行无锡东林支行开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金的管理情况

　　2019年7月15日，公司与中信银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行和华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，在上述两家银行分别开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2019年8月2日，公司、江苏智能特种阀门有限公司、交通银行股份有限公司南通分行、华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，并在交通银行股份有限公司南通分行开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

　　单位金额：人民币万元

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　　注：自2018年12月15日起，交通银行无锡东林支行业务归并至无锡东门支行，本公司在交通银行的开户行名称由“交通银行无锡东林支行”变更为“交通银行无锡东门支行”，户名、账号均未发生变更。具体内容请见2018年12月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募集资金专户开户银行名称变更的公告》（公告编号：2018-099）

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

　　单位金额：人民币万元

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　1、2017年首次公开发行股票

　　截至2019年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币22,981.61万元，其中2019年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币3,775.61万元，具体情况详见附表1。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券

　　截至2019年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币10,829.95万元，其中2019年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币10,829.95万元，具体情况详见附表2。

　　（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　2017年首次公开发行股票的募集资金投资项目中，科技中心项目旨在提升公司综合研发实力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，营销导向型区域服务中心总部建设项目旨在加强企业营销能力，尤其是备品备件服务型市场的开拓能力，因此这两个项目的效益均反映在公司的整体效益中，无法单独核算。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2018年2月7日公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十一次会议和2018年2月23日公司2018年第一次临时股东大会审议通过《关于将募集资金在现有项目间调整暨募集资金用途变更的议案》。

　　因公司在募集资金到位前已投入较大资金建设“年产1万套高性能智能控制阀项目”，根据《无锡智能自控工程股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，“年产1万套高性能智能控制阀项目”截止2016年12月31日已提前投入6,104.38万元，符合置换条件的金额为457.54万元，截止2018年2月，本项目已进入设备采购阶段，如不作调整，公司预计节余超过5,500.00万元；且“科技中心项目”和“营销导向型区域服务中心总部建设项目”预计资金缺口较大，综合以上因素，为满足公司生产经营，更有效地完成上市公司募投项目建设，提高募集资金使用效率，切实增强公司经营实力，公司决议将“年产1万套高性能智能控制阀项目”募集资金专户中金额划转2,500.00万元至“科技中心项目”，划转3,000.00万元至“营销导向型区域服务中心总部建设项目”。

　　前次募投项目变更调整前后的募集资金投资金额如下：

　　金额单位：人民币万元

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　　截至2019年12月31日止，除上述募集资金投资项目变更外，公司募集资金投资项目无对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本期公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

　　附表1：募集资金使用情况对照表（2017年首次公开发行股票）

　　附表2：募集资金使用情况对照表（2019年公开发行可转换公司债券）

　　特此公告。

　　无锡智能自控工程股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月23日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表（2017年首次公开发行股票）

　　编制单位：无锡智能自控工程股份有限公司            截至2019年12月31日                                 单位：人民币万元

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　　附表2：

　　募集资金使用情况对照表（2019年公开发行可转换公司债券）

　　编制单位：无锡智能自控工程股份有限公司            截至2019年12月31日                                 单位：人民币万元

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