青岛农村商业银行股份有限公司关于拟续聘2020年度会计师事务所的公告

　　证券代码:002958          证券简称:青农商行        公告编号:2020-015

　　本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2020年4月23日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》，拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任本行2020年度审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　根据相关规定，本行现将拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）有关事宜公告如下：

　　一、拟聘会计师事务所事项的情况说明

　　根据《中华人民共和国公司法》及本行章程等相关法律法规和制度规定，本行拟聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）继续担任本行2020年度外部审计机构，为本行财务报表提供2020年年度审计、中期审阅、季报商定程序及内部控制审计等专业服务，聘期一年，审计费用为人民币417万元，该费用包括有关税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费。

　　二、拟聘会计师事务所基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

　　毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　毕马威华振的经营范围包括：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务等。

　　毕马威华振目前在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈阳、南京、杭州、天津和西安设有12家分所。毕马威华振自1992年成立至今，未进行过任何合并或分立，所有分所均为自行设立。

　　毕马威华振已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，并在技术标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等各个方面实施总分所实质性一体化管理，总所及所有分所资源统一调配。

　　毕马威华振具备的业务资质包括：

　　营业执照（统一社会信用代码：91110000599649382G）

　　会计师事务所执业证书（会计师事务所编号：11000241）

　　H股企业审计业务资格等

　　毕马威华振是原经财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所。毕马威华振多年来一直从事证券服务业务，其中从事的2018年度上市公司年报审计项目共有33家。

　　此外，毕马威华振是在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务的会计师事务所。

　　毕马威华振自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所网络中的成员。毕马威是一个由专业成员所组成的全球网络，于2019年12月，毕马威成员所遍布全球147个国家和地区，拥有专业人员超过219,000名，提供审计、税务和咨询等专业服务。

　　2.人员信息

　　毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格，自2015年4月1日以来未发生变动。

　　于2019年12月31日，毕马威华振从业人员总数为5,393人，其中合伙人149人，较2018年12月31日合伙人净增加14人。

　　于2019年12月31日，毕马威华振有注册会计师869人，其中从事过证券服务业务的注册会计师超过600人。注册会计师较2018年12月31日净增加83人。

　　3.业务规模

　　毕马威华振经审计最近一年的业务收入总额超过人民币30亿元，其中审计业务收入约为人民币28亿元（包括境内法定证券业务收入约为5亿元，其他证券业务收入约为6亿元，证券业务收入共计约11亿元）。毕马威华振年末净资产超过人民币4亿元。审计公司家数约4,000家，其中从事的上市公司年报审计项目共33家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.40亿元。这些上市公司主要行业涉及金融业、制造业、交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业等，资产均值为人民币13,862.33亿元。毕马威华振对青岛农村商业银行股份有限公司所在行业具有过往审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　毕马威华振具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费，涵盖北京总所和所有分所。因以前年度已计提足额累计职业风险基金，且每年购买了职业保险，故2019年度无需新增计提职业风险基金。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元，满足相关监管法规要求。

　　毕马威华振能够依法承担因审计失败可能导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　毕马威华振及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。

　　毕马威华振于2018年受到2次证监局出具警示函措施的决定：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2018〕28号和中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号，上述出具警示函的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　毕马威华振承做青岛农村商业银行股份有限公司2020年度财务报表审计项目的主要项目组成员信息如下：

　　（1）项目合伙人及签字注册会计师

　　本项目的项目合伙人为黄艾舟，具有中国注册会计师资格，是本项目的签字注册会计师。黄艾舟2003年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人。黄艾舟在事务所从业年限超过16年，黄艾舟的证券业务从业经历超过15年。

　　本项目的另一签字注册会计师为刘珊，具有中国注册会计师资格。刘珊2011年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计经理。刘珊在事务所从业年限超过8年，刘珊的证券业务从业经历超过5年。

　　（2）质量控制复核人

　　本项目的质量控制复核人为宋晨阳，具有中国注册会计师资格。宋晨阳在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人。宋晨阳具备多年证券业务从业经历。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　最近三年，上述相关人员均未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

　　三、拟聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　本行第三届董事会审计委员会第十次会议于2020年4月22日召开，审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》。审计委员会综合毕马威华振的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面因素，同意聘任毕马威华振担任本行2020年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1.事前认可意见：

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具有足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020年度外部审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。同意将本项议案提交董事会审议。

　　2.独立意见：

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。聘请其作为公司2020年度外审机构符合相关法律法规的要求，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益，董事会审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。同意《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　本行第三届董事会第九次会议于2020年4月23日召开，会议审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（四）监事会审议情况

　　本行第三届监事会第九次会议于2020年4月23日召开，会议审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》。

　　（五）《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》尚待提交股东大会审议。

　　四、备查文件

　　（一）第三届董事会第九次会议决议；

　　（二）第三届董事会审计委员会第十次会议决议；

　　（三）独立非执行董事独立董事关于相关事项的事前认可意见；

　　（四）独立非执行董事关于相关事项的独立意见；

　　（五）毕马威华振营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　青岛农村商业银行股份有限公司董事会

　　2020年4月24日