青岛农村商业银行股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码:002958           证券简称:青农商行        公告编号:2020-011

　　本行及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）第三届监事会第九次会议于2020年4月23日在本行总行召开。会议通知已于2020年4月13日以电子邮件及书面方式发出。应出席本次会议的监事7人，实际出席本次会议的监事7人。会议由监事长柳兴刚主持，会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2019年监事会工作报告>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司监事会对董事会和高级管理层及其成员2019年履职评价的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需向股东大会报告。

　　三、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司监事会对监事2019年履职评价的议案》。

　　表决结果为：柳兴刚、卢正明、李庆香、胡明、李晓澜、马鲁、牟黎明对本人作为监事的履职评价回避表决，上述每人同意6票，反对0票，弃权0票。褚衍坤履职评价同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需向股东大会报告。

　　四、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2019年度报告及摘要>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为，本行董事会编制《青岛农村商业银行股份有限公司2019年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　五、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2019年度社会责任报告>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2019年度内部控制评价报告>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为，本行已根据《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》等建立了较为完善的内部控制体系，报告期内，未发现本行内部控制在完整性、合理性和有效性方面存在重大缺陷。

　　七、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2019年财务决算报告及2020年财务预算报告>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　八、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2019年度利润分配方案>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　九、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2020年经营及投资计划>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2020年第一季度报告>的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议并通过《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2020年度外审机构的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十二、审议并通过《关于提名安杰先生为第三届监事会股东监事的议案》。

　　表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过本行监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过本行监事总数的二分之一。

　　安杰先生的简历详见附件。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　青岛农村商业银行股份有限公司监事会

　　2020年4月24日

　　附件：

　　安杰先生主要简历

　　安杰，男，1978年6月出生，中国国籍，中共党员，本科学历，现任青岛全球财富中心开发建设有限公司党委书记、董事长。2002年7月至2003年10月，任胶州市检察院科员；2003年10月至2005年9月，任胶州市委办公室科员；2005年9月至2010年10月，任崂山区委办公室科员；2010年10月至2014年2月，任崂山区委办公室综合科科长；2014年2月至2016年8月，任崂山区委办公室改革办专职副主任；2015年7月至2016年1月，任山东鲁信实业集团有限公司挂职副总经理；2016年8月至2020年2月，任青岛全球财富中心开发建设有限公司党委副书记、总经理；2019年6月至2019年8月，任前海股权投资基金（有限合伙）总经理助理；2020年2月至今，任青岛全球财富中心开发建设有限公司党委书记、董事长。

　　截至本次监事会召开之日，安杰先生未持有本行股份，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。安杰先生与本行持股超过5%以上股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《中小板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不属于失信被执行人。