中国银河证券股份有限公司 第三届监事会2020年第一次临时会议决议公告

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2020-044

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银河证券股份有限公司第三届监事会2020年第一次临时会议于2020年4月27日在北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1516会议室以现场与电话相结合的方式召开。本次会议的通知于2020年4月22日以电子邮件方式发送各位监事、公司纪委书记、董事会秘书和合规总监。会议由监事会陈静主席召集并主持，出席会议的监事应到5人，实到5人，其中，陶利斌监事、方燕监事以电话会议方式参会。董事会秘书吴承明、合规总监梁世鹏列席会议。会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。

　　经过与会监事审议表决，会议形成如下决议：

　　一、审议通过《关于修订<中国银河证券股份有限公司章程>的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权

　　二、审议通过《关于修订<中国银河证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议

　　1、同意对《监事会议事规则》的部分条款进行修改；

　　2、提请股东大会授权公司监事会根据有关监管机构的要求与建议，对《监事会议事规则》进行相应的调整。

　　具体内容请参见附件。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权

　　三、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司2020年第一季度报告>的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　公司监事会就公司2020年第一季度报告出具如下书面审核意见：

　　1、公司2020年第一季度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司2020年第一季度的财务状况等事项；2、公司2020年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；3、未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　附件：《监事会议事规则》修订对比表

　　根据《监事会议事规则》上述修订内容，相应调整《监事会议事规则》章节条款序号。