中国银河证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　公司代码：601881                     公司简称：中国银河

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人吴承明及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　注1：截至报告期末，公司股东共108,816户。其中：A股股东108,073户、H股登记股东743户。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表

　　多个客户持有，其中包括银河金控持有公司的25,927,500股H股。

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　（1）公司单项业务资格变动情况

　　2020年2月28日，根据《关于中国银河证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函【2020】389）号），中国证券监督管理委员会同意公司试点开展基金投资顾问业务。

　　（2）子公司增资情况

　　2020年2月12日，中国银河国际金融控股有限公司（以下简称“银河国际”）、CIMB Group Sdn. Bhd. （以下简称“联昌集团”）同比例各自向银河-联昌证券国际私人有限公司注资 1,500万新元(总计3,000万新元)，银河-联昌证券国际私人有限公司以每股1.00新元的认购价分别向银河国际、联昌集团同等比例发行和配售1,500万股新普通股。增资后，银河-联昌证券国际私人有限公司的资本金达9.08亿新元，双方股东持股比例维持不变。

　　（3）董事提名、监事变更事项

　　①2020年3月25日，公司第二届职工代表大会第五次会议选举樊敏非先生为公司第三届监事会职工监事，任期自2020年3月25日起。公司原职工监事刘智伊女士因达到法定退休年龄，不再担任公司第三届监事会职工监事职务，且不再担任公司任何职务。

　　②2020年3月27日，公司第三届董事会第五十七次会议（定期）审议通过了《关于推荐罗卓坚先生为公司独立董事候选人的议案》，同意推荐罗卓坚先生为公司独立董事候选人，并提请股东大会选举。

　　（4）关于首次公开发行限售股上市流通的事项

　　2020年1月23日，中国银河金融控股有限责任公司、全国社会保障基金理事会转持一户所持有的A股限售股份5,217,743,240股限售解禁，具体情况如下。自此，公司A股股票全部转为无限售条件的流通股份。

　　另外，基于对公司未来持续稳健发展的信心及对公司长期投资价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展并维护公司股东利益，2020年1月18日，中国银河金融控股有限责任公司承诺自上述限售股解禁之日起6个月内不减持上述股份。

　　（5）公司会计政策、会计估计的变更

　　2020年3月27日，公司第三届董事会第五十七次会议审议通过了《关于提请审议修订<中国银河证券股份有限公司主要会计政策及会计估计>的议案》，同意公司对会计政策及会计估计进行变更。根据公司实际经营情况，公司固定资产及无形资产认定标准由单价人民币2,000元提高至人民币5,000元，自2020年3月27日起适用。根据会计准则相关规定，固定资产及无形资产认定标准变更属于会计估计变更，采用未来适用法进行后续处理。经评估，该变更对公司2019年财务报表无影响，对2020年财务状况、经营成果及现金流量不产生重大影响。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称中国银河证券股份有限公司

　　法定代表人陈共炎

　　日期2020年4月27日