上海洗霸科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603200   证券简称：上海洗霸   公告编号：2020-034

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)(本节以下简称众华所)成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一。众华所原名上海众华沪银会计师事务所，1993年起从事证券服务业务。2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所名称变更为现名。

　　众华所注册在上海市嘉定区，取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业务许可证（证书序号：000357），并在美国PCAOB注册。

　　众华所在北京、深圳、郑州、南京、合肥、广州、杭州、宁波、成都、昆明等地设有分所。

　　2.人员信息

　　众华所首席合伙人为孙勇先生，现有合伙人41人。2019年末，众华所注册会计师人数334人，总人数1045人。2018年末注册会计师人数296人，2019年新注册54人，转入25人、转出41人，目前有307名注册会计师可签字盖章证券类报告，从事过证券服务业务人数为698人。

　　3.业务规模

　　众华所2018年度业务收入45,620.19万元，净资产金额3,048.62万元。2018年度上市公司年报审计59家，年报审计业务收入5,049.22万元。2018年度审计的上市公司资产均值60.97亿元。

　　2018年度审计的上市公司所属主要行业包括电气机械和器材制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，专用设备制造业，房地产业等。

　　4.投资者保护能力

　　众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金，职业保险年累计赔偿限额2亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年众华所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况如下：

　　(1) 刑事处罚

　　无。

　　(2) 行政处罚

　　2019年5月27日，众华所收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（2019）37号，所涉项目为江苏雅百特科技股份有限公司2015年度财务报表审计及盈利预测实现情况专项审核。

　　2019年10月28日，众华所收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（2019）110号，所涉项目为宁波圣莱达电器股份有限公司 2015 年度财务报表审计。

　　(3) 行政监管措施

　　2017年4月6日，众华所收到中国证监会重庆监管局行政监管措施决定书（2017）3号，所涉项目为重庆泰壹环保新能源开发股份有限公司2015年度审计。

　　2017年8月14日，众华所收到中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书（2017）49号，所涉项目为深圳市远望谷信息技术股份有限公司2013年至2015年度审计。

　　2018年3月30日，众华所收到中国证监会行政监管措施决定书（2018）63号，所涉项目为北京市金龙腾装饰股份有限公司 2016 年报审计。

　　2018年8月17日，众华所收到中国证监会甘肃监管局行政监管措施决定书（2018）8号，所涉项目为甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2017年度审计。

　　2018年10月22日，众华所收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书（2018）37号，所涉项目为安徽安德利百货股份有限公司 2017 年度审计。

　　2019年3月26日，众华所收到中国证监会山东监管局行政监管措施决定书（2019）11号，所涉项目为山东新潮能源股份有限公司2016、2017年度审计。

　　(4) 自律监管措施

　　无。

　　（二）项目成员信息

　　1.拟签字注册会计师（项目合伙人）：刘磊

　　执业资质：中国注册会计师。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　是否具备相应的专业胜任能力：是。

　　从业经历：自2003年在众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作至今，2006年取得中国注册会计师资格，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，为海欣股份（600851）、天域生态（603717）、上海洗霸（603200）、恒为科技（603496）等多家上市公司提供财报审计、内控审计、IPO 审计等各项专业服务，担任乐惠国际（603076）、鸣志电器（603728）等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：无。

　　2.拟签字注册会计师：袁宙

　　执业资质：中国注册会计师。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　是否具备相应的专业胜任能力：是。

　　从业经历：自2011年入职众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作至今，2007年取得中国注册会计师资格，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，为天域生态（603717）、上海洗霸（603200）等多家上市公司提供财报审计、内控审计、IPO 审计等各项专业服务。

　　兼职情况：无。

　　3.质量控制复核人姓名：莫旭巍

　　执业资质：中国注册会计师。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　是否具备相应的专业胜任能力：是。

　　从业经历：1996 年大学毕业进入众华所，负责为多家上市公司和新三板提供年报审计服务。签署过的上市公司年报有：光大嘉宝股份有限公司（600622）、融钰集团股份有限公司（002622）、上海安诺其集团股份有限公司（300067）、上海巴安水务股份有限公司（300262）、吉林华微电子股份有限公司（600360）、华平信息技术股份有限公司（300074）、江苏双星彩塑新材料股份有限公司（002585）、锐奇控股股份有限公司（300126）、上海浦东路桥建设股份有限公司（600284）；担任上海洗霸（603200）、恒为科技（603496）、顺威股份（002676）、科安达（002972）、勤上股份（002638）等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：担任一家上市公司独立董事。

　　拟签字注册会计师刘磊、袁宙及质量控制负责人莫旭巍符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　公司2019年度财务报告审计费用60万元，内控审计费用28万元，合计88万元（不含税），系结合众华所提供审计服务的性质、繁简程度和相关工作人日专业技能、服务质量等情况，经公司股东大会授权后由双方相关负责人员沟通一致确定。

　　公司2018年度财务报告审计费用64万元，内控审计费用28万元，合计92万元（不含税）。公司2019年度财务报告审计费用价格相对2018年度略有下降。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

　　2019年度审计机构项目工作组进场前、进场后对公司开展审计工作的相关阶段，公司董事会审计委员会与众华会计师事务所（特殊普通合伙）相关项目负责人员就审计范围、审计计划、审计程序、审计方法等事项进行了及时、必要的沟通。

　　2020年4月27日，公司董事会审计委员会召开2020年第一次会议，对众华所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查。

　　审计委员会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格和能力，满足上市公司会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的咨询/鉴证服务相关要求；众华会计师事务所（特殊普通合伙）已足额购买职业保险，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，其项目组成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施；众华会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2019年度财务报告、内控报告进行审计的过程中，勤勉尽责，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，出具的公司2019年度审计报告客观、真实、准确反映了公司的财务状况、经营成果。

　　最终，公司董事会审计委员会以全体委员3票同意的一致结果表决通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意/建议将相关事项提交公司第三届董事会第二十八次会议审议。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事就相关事项发表如下事前认可意见：我们认为，众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务审计的资质和能力，满足上市公司会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的咨询/鉴证服务相关要求；在对公司2019年度的财务报表审计、内控审计等审计工作中，众华会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正原则，规范、及时完成了相关工作。我们同意聘用众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将相关议案提交董事会审议。

　　独立董事对《关于续聘2020年度审计机构的议案》发表了如下独立意见：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格和能力，在服务公司工作中勤勉尽责，执业水平良好，其所出具的公司2019年度财务审计报告客观、真实，准确反映了公司的财务状况、经营成果。公司董事会续聘2020年度审计机构的相关程序符合相关法律和公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。我们同意本议案，同意议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　2020年4月27日，公司召开的第三届董事会第二十八次会议审议并表决通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意继续聘用众华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，为公司提供会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的服务；相关审计费用由公司沟通审计机构按照相关领域市场价格与审计服务质量确定。

　　上述议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1.公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；

　　3.公司董事会审计委员会关于2020年第一次会议有关事项的决议和意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月27日