青海互助青稞酒股份有限公司
关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的公告

　　证券代码：002646              证券简称：青青稞酒               公告编号：2020-023

　　青海互助青稞酒股份有限公司

　　关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2020年4月27日，青海互助青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第四届董事会第二次会议（定期），审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司2020年度审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所基本情况

　　大信具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力。大信在担任公司2019 年审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，勤勉尽责、细致严谨，并坚持独立、客观、公正的审计准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。为保持审计工作连续性，公司拟继续聘任大信为公司2020年度审计机构，聘期一年，审计费用合计为76.32万元人民币。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）基本情况

　　1、机构信息

　　大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、人员信息

　　首席合伙人为胡咏华先生。截至2019年12月31日，大信从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。注册会计师中，超过700人从事过证券服务业务。

　　3、业务信息

　　2018年度业务收入13.01亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入11.34亿元、证券业务收入4.42亿元。上市公司2018年报审计148家（含H股），收费总额1.76亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额99.44亿元。大信具有公司所在行业的审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2017 年度-2019 年度，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚和行政处罚，也未受到过行业自律监管措施。

　　因上市公司审计业务受到中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）及其派出机构 6 次行政监管措施：

　　（1）证监会行政监管措施决定书〔2018〕35 号，系 2017 年 7-10 月，证监会对大信进行了全面检查，因个别内部管理和质量控制方面事项的不足，以及个别审计业务项目程序不到位的问题，对大信采取了出具警示函的监管措施。

　　（2）重庆证监局行政监管措施决定书〔2018〕19 号，系 2018 年 8 月，证监会重庆证监局对大信执行上市公司重庆梅安森科技股份有限公司 2017 年度财务报表审计采取出具警示函的行政监管措施。

　　（3）黑龙江证监局行政监管措施决定书〔2018〕19 号、〔2019〕033 号，系 2018 年 9 月、2019 年 11 月，证监会黑龙江证监局对大信执行上市公司金洲慈航集团股份有限公司 2017 年度及 2018 年度财务报表审计分别采取责令改正、警示函的行政监管措施。

　　（4）辽宁证监局行政监管措施决定书〔2018〕11 号，系 2018 年 12 月，证监会辽宁证监局对大信执行上市公司神雾节能股份有限公司 2017 年度财务报表审计采取警示函的行政监管措施。

　　（5）河北证监局行政监管措施决定书〔2019〕12 号，系 2019 年 10 月，证监会河北证监局对大信执行上市公司华讯方舟股份有限公司 2018 年报审计采取监管谈话的行政监管措施。

　　（6）安徽证监局行政监管措施决定书〔2019〕25 号，系 2019 年 11 月，证监会安徽证监局对大信执行上市公司凯盛科技股份有限公司 2018 年报审计采取监管谈话的行政监管措施。

　　（二）项目成员情况

　　1、项目组人员

　　拟签字项目合伙人：谢青

　　项目合伙人及拟签字会计师谢青，拥有中国注册会计师、中国注册税务师执业资质。从事审计工作20多年，加入大信会计师事务所7年。具有证券业务服务能力，先后参与承办过中铝国际、青青稞酒、同有科技、瑞茂通、国海证券、中色股份、焦作万方、中矿资源等数十家客户的IPO、重大资产重组、上市公司年报审计工作。谢青先生目前兼任广东宏大爆破股份有限公司、湖北省宏源药业科技股份有限公司等公司独立董事。

　　拟签字项目合伙人：丁亭亭

　　丁亭亭先生，合伙人，拥有中国注册会计师、中国注册资产评估师等执业资质，具有证券业务服务经验近20年，至今为中铝集团、中铝国际、青青稞酒、安博通、冠昊生物等央企、上市公司提供过年报审计、专项审计等各项专业服务。丁亭亭先生目前兼任湖南长远锂科股份有限公司独立董事。

　　2、质量控制复核人员

　　拟安排冯发明担任项目质量复核人员，冯发明先生，中国注册会计师，合伙人，具有证券服务业务10年以上从业经历。目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报及并购重组审计、IPO审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。在其他单位无兼职。

　　3、独立性和诚信情况

　　上述相关人员未持有被审计单位股票，也未买卖被审计单位股票，符合定期轮换的规定，无不良诚信记录。

　　（三）、审计收费情况

　　本期拟收费76.32万元，较上一期保持一致。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况。

　　公司第四届董事会审计委员会2020年第一次会议审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。委员会对大信的独立性、专业胜任能力等方面进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见。

　　独立董事事前认可意见：

　　公司在召开董事会会议前就关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的事项告知了我们，作为公司独立董事，我们对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的资料、资质进行了认真的审核。大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货审计业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）符合为公司提供审计服务的资质要求，本次续聘有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东尤其是中小股东利益。同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的事项提交公司第四届董事会第二会议（定期）审议。

　　独立董事独立意见：

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，较好地完成公司委托的各项工作。公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东的合法权益的情形。我们同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　3、董事会表决情况及审议情况。

　　公司第四届董事会第二次会议（定期）审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、第四届董事会第二次会议（定期）会议决议；

　　2、独立董事关于第四届董事会第二次会议（定期）审议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　青海互助青稞酒股份有限公司董事会

　　2020年4月27日