宁波永新光学股份有限公司
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：603297         证券简称：永新光学         公告编号：2020-013

　　宁波永新光学股份有限公司

　　关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海证券交易所：

　　现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1253号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用向社会公众公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,100万股，发行价为每股人民币25.87元，共计募集资金54,327.00万元，坐扣承销和保荐费用3,843.89万元后的募集资金为50,483.11万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2018年9月4日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,771.04万元后，公司本次募集资金净额为48,712.07万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕312号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金8,562.57万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为21.94万元；2019年度实际使用募集资金7,853.83万元，支付申报发行费用399.34万元；2019年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,623.23万元，收到因实施车载镜头生产项目产生的供应商履约保证金5.5万元；累计已使用募集资金16,416.40万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,645.17万元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为33,946.35万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及暂收的供应商履约保证金5.5万元）。

　　(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　截至2018年9月4日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7,633.29万元。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其于2018年9月18日出具《关于宁波永新光学股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2018〕7863号）。2018年9月18日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。2018年9月21日至2018年9月26日，公司以募集资金监管账户中的募集资金金额7,633.29万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2018年9月4日分别与宁波银行股份有限公司国家高新区支行、中国银行股份有限公司宁波市科技支行、中国民生银行股份有限公司宁波分行、招商银行股份有限公司宁波百丈支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

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　　(三) 本期对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2019年8月26日公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十三次会议分别审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 33,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定且产品期限不超过12个月的理财产品或结构性存款、定期存款、收益凭证等，在上述额度内，资金可以滚动循环使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。

　　公司2019年度使用闲置募集资金进行现金管理总体情况：期初余额38,000.00万元，本年购买现金管理类产品金额153,500.00万元，累计收回金额160,500.00万元。截至2019年12月31日，尚未到期赎回的产品余额为31,000.00万元，明细情况如下：

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　(二) 募集资金投资项目延期情况的说明

　　2019年12月12日公司第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十五次会议分别审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，根据目前募集资金投资项目的实施进度、实际建设情况及市场发展前景，为确保募集资金的有效使用，同意公司有关募集资金投资项目延期的事项。

　　募投项目延期的具体情况如下：

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　　本次延期仅涉及募投项目投资进度，不涉及项目实施主体、实施方式、实施地点、主要投资内容的变更，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：1. 募集资金使用情况对照表

　　宁波永新光学股份有限公司

　　二〇二〇年四月二十四日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：宁波永新光学股份有限公司

　　单位：人民币万元

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