重庆小康工业集团股份有限公司关于回购注销部分股权激励限制性股票的公告

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份             公告编号：2020-046

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　限制性股票回购数量：616万股

　　限制性股票回购价格：9.95元/股

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开了第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关内容公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的相关程序

　　1、2017年7月4日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。具体内容请见公司于2017年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　2、2017年7月4日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。具体内容请见公司于2017年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　3、2017年7月5日至2017年7月14日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年7月15日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。具体内容请见公司于2017年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　4、2017 年 7 月 20 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。具体内容请见公司于2017年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　5、2017 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。具体内容请见公司于2017年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　6、2017年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予16,700,000股，公司股本总额增加至为909,200,000股。具体内容请见公司于2017年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　7、2018年10月10日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》，同意公司根据 2017 年第四次临时股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的28名激励对象办理第一次解锁，解锁数量共计492万股，解锁上市日为2018年10月17日。公司监事会发表了核查意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2018年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　8、2018年12月27日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整<2017年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施2017年年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司限制性股票回购价格由10.27元/股调整为10.03元/股；鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的300,000股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2018年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　9、2018年12月27日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整<2017年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2017年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于1名激励对象因个人原因离职，不再符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票300,000股，回购价格为10.03元/股。具体内容请见公司于2018年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　10、2019年 3月23日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将28名激励对象的492万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2019年 3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　11、2019年 3月23日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将28名激励对象492万股限制性股票进行回购注销处理。具体内容请见公司于 2019年 3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　12、2019年 11月11日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于调整<2017年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司限制性股票回购价格调整为9.95元/股；鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的400,000股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2019年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　13、2019年 11月11日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整<2017年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，鉴于2017年限制性股票激励计划中1名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，同意公司回购注销其获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计400,000股，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性影响。具体内容请见公司于2019年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　14、2020年 4月27日，公司第三届董事会第三十七会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，公司决定对27名激励对象的第三个解除限售期对应的616万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　15、2020年 4月27日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，公司决定对27名激励对象的第三个解除限售期对应的616万股限制性股票进行回购注销处理。具体内容请见公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　二、本次拟回购注销限制性股票的依据、数量及价格

　　根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2017 年第四次临时股东大会的授权，2017年限制性股票激励计划规定的第三个限售期公司解除限售条件为：以2016年归属于上市公司股东的净利润为基准，2019年扣除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润增长率不低于55%。因2019年度公司未达到激励计划规定的第三个限售期解除限售条件，公司将对27名激励对象第三个限售期对应的616万股限制性股票回购注销。

　　此次回购价格为9.95元/股，回购数量为合计616万股。公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计6,129.20万元。

　　三、公司本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动表

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　　四、对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及《2017 年限制性股票激励计划（草案）》等的规定，因公司未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第三个解除限售期解除限售条件，同意公司将激励对象的限制性股票进行回购注销处理。上述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律的规定。

　　六、监事会意见

　　公司本次回购注销部分限制性股票的程序符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合公司股东大会的相关授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意公司本次回购注销股权激励限制性股票及回购价格等相关事项。

　　七、法律意见书结论性意见

　　北京市金杜律师事务所认为：“截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》、《限制性股票激励计划（草案）》的规定。公司尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的相关规定办理股份注销及减资手续。”

　　八、备查文件

　　1.第三届董事会第三十七次会议决议；

　　2.第三届监事会第二十九次会议决议;

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见；

　　4.北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日