中捷资源投资股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：002021         证券简称：*ST中捷         公告编号：2020-034

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议，现将具体事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司2019 年度审计机构期间，严格按照《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定，勤勉尽责地开展审计工作，公允、客观地完成了财务报告审计和各项专项审计、鉴证，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，满足了公司年度审计等工作的要求。在审计工作中，立信事务所切实履行了作为审计机构的职责，并能够与公司审计委员会保持着顺畅的业务沟通。

　　根据公司董事会审计委员会的提议，从审计工作延续性的角度考虑，公司拟续聘立信事务所作为公司2020年度审计机构，提供会计报表审计、净资产验证及其他相关鉴证等服务，聘期一年。

　　同时，公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据2020年度具体审计业务情况与立信事务所协商确定审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信事务所是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2019 年末，立信事务所拥有合伙人216 名、注册会计师2,266 名、从业人员总数9,325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信事务所新增注册会计师414 人，减少注册会计师387 人。

　　3、业务规模

　　立信事务所2018 年度业务收入37.22 亿元，其中审计业务收入34.34 亿元，证券业务收入7.06 亿元。2018 年度立信事务所为近 1 万家公司提供审计服务，包括为569 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　截至2018 年底，立信事务所已提取职业风险基金1.16 亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信事务所2017 年受到行政处罚1 次，2018 年3 次，2019 年0 次；2017 年受到行政监管措施3 次，2018 年5 次，2019 年9 次。

　　（二）项目组成员信息

　　1、人员信息

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　　（1）项目合伙人从业经历

　　姓名：李长照

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　　（2）签字注册会计师从业经历

　　姓名：姜巍

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　　（3）质量控制复核人从业经历

　　姓名：权计伟

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　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会意见

　　公司第六届董事会审计委员会已对立信事务所进行了审查，认为立信事务所在担任公司2019 年度审计机构期间，立信事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2019 年度财务报告审计的各项工作，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，审计委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将该事项提请公司第六届董事会第三十七次会议审议。

　　2、独立董事意见

　　公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的事项已得到我们的事先认可； 本次拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为年审会计师事务所有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。拟续聘的会计师事务所具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。

　　3、董事会、监事会决策程序及意见：

　　公司第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告的审计机构。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1．公司第六届董事会第三十七次会议决议；

　　2．公司第六届监事会第二十三次会议决议；

　　3．独立董事关于公司第六届董事会第三十七次会议相关事项之事前认可及独立意见；

　　4．立信会计师事务所的营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日