包头华资实业股份有限公司
关于续聘会计师事务所公告

　　证券代码：600191       证券简称：华资实业       公告编号：2020-014

　　包头华资实业股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京市海淀区首体南路22号楼四层

　　注册资本：1750万元

　　执行本次审计业务分支机构名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）大连分所（以下简称“大连分所”）

　　注册地址：大连市中山区同兴街67号12层3号

　　历史沿革：中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准会计师事务所”或“中准所”）1996年3月注册成立于北京。前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、深圳、苏州、西宁、济南、长沙、合肥、郑州、西安、重庆设有分所。

　　1983年8月经财政部批准大连市财政局组建设立大连会计师事务所，是大连地区成立时间最早的会计师事务所，也是全国范围内成立的首批会计师事务所之一。1993年经财政部、中国证券监督管理委员会批准，在全国范围内首批取得证券期货相关业务审计资格。2000年10月与大连信义会计师事务所合并为大连华连会计师事务所，2008年12月加入中准会计师事务所，经辽宁省财政厅批准设立大连分所。2013年11月随同总部转制为特殊普通合伙。

　　执业资质：中准会计师事务所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十多年来，先后为近80家企业提供证券相关业务服务，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　相关审计业务是否主要由分支机构承办：是

　　2.人员信息

　　首席合伙人：田雍先生

　　中准会计师事务所现有从业人员1100人，其中合伙人50名。截止到2019年末具有注册会计师 418名，2018年末416人，增加2人，近一年来注册会计师没有大的变动，其中超过300名注册会计师从事过证券服务业务。大连分所现有从业人员60余人，其中注册会计师31人，资产评估师、税务师10人。

　　3.业务规模

　　最近一年业务收入（2018 年）：2.22 亿元

　　最近一年审计业务收入（2018 年）：1.76亿元

　　最近一年证券业务收入（2018 年）：4340万元

　　最近一年净资产（2018 年）：2163.15万元

　　中准会计师事务所总计为近1000家公司提供审计服务，其中20家为上市公司。中准会计师事务所具有上市公司所在行业审计业务经验，所服务的上市公司主要分布在制造业（16家）、金融证券业（3家）、信息传输、软件和信息技术服务业（1 家），总资产均值为120.77亿元。大连分所2018 年度业务收入 2003万元，其中审计业务收入1965万元，总计为近90家公司提供审计服务。

　　4.投资者保护能力

　　职业风险基金计提：未计提

　　职业责任保险累计赔偿限额：80,000,000元

　　职业保险能否覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任：是

　　5.独立性和诚信记录

　　公司续聘中准会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年未受到刑事处罚、行政处罚，受到的行政监管措施和自律监管措施具体情况如下：

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　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

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　　（1）项目合伙人从业经历：

　　姓名：宋连作

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　　（2）签字注册会计师从业经历：

　　姓名：徐玉宝

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　　（3）质量控制复核人从业经历：

　　姓名：张宇力

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　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述人员过去三年无不良记录。

　　（三）审计收费情况

　　2019年度公司审计费用为人民币60万元，其中财务审计费用为人民币40万元，内部控制审计费用为人民币20万元。2020年度审计收费定价原则与2019年度保持一致，主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司审计委员会对中准事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。中准所在公司2019年度审计过程中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性，收费标准是按照有关规定确定，不存在或有收费项目，和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在经营关系；遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。

　　经过近20多天的审计工作，获取有关财务报表资料和相关的审计证据，评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，中准事务所完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。

　　审计委员会建议公司继续聘用中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计和内控审计机构。

　　（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　中准所有多年为公司提供审计服务的经验和专业能力以及良好的职业操守。多年来在为公司审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审计相关工作。续聘中准所为公司2020年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。我们独立董事同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第七届董事会第二十一次会议审议。

　　2、独立意见

　　公司续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计机构和内控审计机构，多年来该所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，客观公正的发表独立审计意见。我们同意继续聘任该所为公司2020年度财务审计机构及内控审计机构。

　　（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司于2020年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，即拟继续聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　包头华资实业股份有限公司董事会

　　2020年4 月30日