成都旭光电子股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600353          证券简称：旭光股份          公告编号： 2020-010

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“四川华信”）为公司2020年度财务审计及内控审计机构。

　　成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）：

　　注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼。

　　历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。

　　执业资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）；《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书编号：54）；《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）；中国银行间市场交易商协会会员资格等。

　　2、人员信息

　　首席合伙人：李武林

　　合伙人数量：43人

　　注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师265人，比上年258人增加7人, 其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：156人。

　　从业人员总数：560人。

　　3、业务规模

　　四川华信2018年度业务收入总额为14,956.85万元，净资产金额为1,030.00万元。

　　2019年度四川华信服务的上市公司年报审计客户31家，收费总额0.30亿元。上市公司客户主要分布于制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、信息传输、软件和信息技术服务业（2家）、建筑业（1家）、金融业（1家）、批发和零售业（1家）文化、体育和娱乐业（1家），平均资产额118.31亿元。

　　4、投资者保护能力

　　四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额0.8亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　四川华信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚、行政处罚和行业自律处分。行政监管措施3次，具体情况如下：

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　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　（1）拟签字项目合伙人：曾红

　　中国注册会计师，1993年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

　　（2）拟签字注册会计师：何琼莲

　　中国注册会计师，2000年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

　　（3）拟安排质量控制复核人员：王映国

　　中国注册会计师，1997年起从事注册会计师证券服务业务，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

　　（三）审计收费

　　2020年度财务报表审计费用为40万元，内部控制审计费用为25万元，2020年度审计费用与2019年度、2018年度一致。

　　审计费用定价原则：综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素，参照四川省发展和改革委员会 四川省财政厅关于印发《四川省会计师事务所服务收费管理办法》的通知（川发改价格〔2013〕901号）计费标准计算确定。董事会拟定2020年度财务报告及内部控制审计费用为65万元，尚需公司2019年度股东大会审议通过。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的审批程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

　　2020年4月27日，公司董事会审计委员会2020年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意提交公司董事会审议。

　　董事会审计委员会对四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，并对其在2019年度的审计工作进行了审查评估，认为：该所在2019年度财务报告审计和内部控制审计过程中能够遵循客观、公正的原则，具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2019 年度财务报告和内部控制的审计工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，同意向董事会提议续聘四川华信为公司2020年度审计机构，聘期一年。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见：四川华信具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度公司审计要求，因而同意将拟继续聘任四川华信作为公司2020年度审计机构的相关议案提交董事会审议。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，独立董事认为公司本次聘任2020年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，四川华信具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度财务审计及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意继续聘任四川华信为公司2020年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第九届董事会第十五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意继续聘任四川华信为公司2020年度审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2020年4月29日