宏发科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告

　　股票代码：600885          公司简称：宏发股份       公告编号：临2020-019

　　宏发科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：大华会计师事务所(特殊普通合伙)

　　宏发科技股份有限公司（以下简称“公司” ）于 2020 年 4 月 28日召开第九届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于续聘财务审计机构和内控审计机构及支付报酬的议案》。公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期 1 年，年度财务审计费用为110万元，内部控制审计费用为 50万元， 该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　(一)机构信息

　　1、基本信息

　　名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012 年 2 月 9 日

　　统一社会信用代码：91110108590676050Q

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报

　　告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年

　　度财务决算审计； 代理记帐； 会计咨询、 税务咨询、 管理咨询、 会计培训； 法律、法规规定的其他业务；无（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 ）

　　执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质。

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　相关审计业务是否主要由分支机构承办：否

　　2、人员信息

　　首席合伙人：梁春

　　合伙人（股东）数量： 196 人

　　截至 2019 年末注册会计师共 1,458 人，较 2018 年末（1,308 人）净增加 150人，从业人员数量 6,119 人，其中从事过证券服务业务的注册会计师 699 人。

　　3、业务规模

　　2018 年业务收入：170,859.33 万元

　　2018 年净资产：15,058.45 万元

　　2018 年度上市公司年报审计数量 240 家，收费总额 2.25 亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165） 、信息传输、软件和信息技术服务业（21） 、批发和零售业（13） 、房地产业（9） 、建筑业（7） ；资产均值：100.63 亿元。

　　4、投资者保护能力:2018年末职业风险基金计提543.72万元，职业责任保险累计赔偿限额为7.000.00 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.是否加入相关国际会计网络:加入大华国际会计公司(原马施云国际会计公司)。

　　6、独立性和诚信记录

　　大华所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　大华近三年受到行政处罚 1 次， 行政监管措施 19 次， 自律监管措施 3 次。具体情况如下：

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　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　（1）、项目合伙人：毛英莉女士

　　从业经历：现任大华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人，具有中国注册会计师及资产评估师执业资格，有20年以上的执业经验。曾先后在广东恒信德律会计师事务所、立信大华会计师事务所有限公司、大华会计师事务所执业，历任审计人员、项目经理、副所长、合伙人。主持和参与了数十家上市公司和大型国有企业的会计报表审计、企业股份制改造、IPO项目、盈利预测和管理咨询等业务。

　　执业资质：注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否存在兼职情形：否

　　（2）、风险管理合伙人：包铁军先生

　　从业经历：现任大华会计师事务所(特殊普通合伙)风险管理合伙人，具有中国注册会计师执业资格，有23年以上的执业经验。曾先后在株洲鼎诚会计师事务所、华证会计师事务所、天健正信会计师事务所、大华会计师事务所有限公司执业，历任审计人员、项目经理、高级经理、合伙人。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、 再融资等方面具有丰富的执业经验，2015 年11月转入风控部任风险管理合伙人，专职负责大华会计师事务所 （特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富。

　　执业资质：注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否存在兼职情形：否

　　（3）、签字注册会计师：毛英莉女士、张玲娜女士

　　毛英莉女士详见“项目合伙人介绍”。

　　张玲娜女士从业经历：现任大华会计师事务所(特殊普通合伙)高级经理，具有中国注册会计师执业资格，有20年以上的执业经验。曾先后在广东恒信德律会计师事务所、立信大华会计师事务所有限公司、大华会计师事务所有限公司执业，历任审计人员、项目经理、高级经理。对IPO项目、企业并购重组、上市公司审计等方面具有丰富的执业经验。

　　执业资质：注册会计师

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否存在兼职情形：否

　　2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、 质量控制复核人和本期签字会计师均具备证券服务业务经验和公司所在行业服务业务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　质量控制复核人和本期签字会计师最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　1 、本期收费定价原则

　　大华所根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度、 年报审计需配

　　备的审计人员情况和投入的工作量， 并遵循市场公允合理的定价原则与上市公司协商确定 2020 年度审计收费。

　　2 、审计收费情况及说明

　　大华所为公司提供的 2018 年度财务审计费用为 100万元， 内部控制审计费用为 50万元，合计150万元；随着公司业务规模的扩大，纳入合并审计范围内子公司数量的增加，大华所为公司提供的 2019 年度财务审计费用为 110万元， 内部控制审计费用为 50万元，合计160万元；大华所为公司提供的 2020 年度财务审计费用为 110万元， 内部控制审计费用为 50万元，合计160万元。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对大华所的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等进行了充分的了解和审查，并对 2019 年的审计工作进行了评估，认为大华所能够严格按照会计师事务所的执业道德和执业规范，对公司财务管理工作进行指导和规范，有利于公司规范运作，有利于公司内控制度的健全；在 2019 年度审计过程中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，能够严格按照《企业会计准则》 、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 （2017 年修订）的要求做好公司 2019 年度各项审计工作。建议董事会向股东大会提请续聘大华所为 2020 年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（ 二 ） 独立董事事前认可及独立意见

　　公司已将续聘 2020 年度审计机构事项提前与我们充分沟通并取得我们的事前认可。基于独立判断立场，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审核相关资料后，发表独立意见如下：

　　1、大华所具有从事证券、期货相关业务的执业资质。

　　2、大华所具备为公司提供审计服务的资格、经验与能力，且为公司连续提供多年审计服务，对公司有较为深入的了解，在满足独立性要求的前提下，有利于执行相对高质高效的年度财务报告审计，能够胜任公司审计工作。

　　3、公司本次续聘 2020 年审计机构符合法律法规和《公司章程》等的相关规定，没有损害公司和股东利益，相关审议程序的履行充分恰当。

　　综上所述，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将此议案提交公司 2019 年年度股东大会审议。

　　（ 三 ） 董事会审议续聘会计师事务所情况

　　2020 年 4 月 28 日，公司召开第九届董事会第七次会议，以 9 票同意，0票反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘财务审计机构和内控审计机构及支付报酬的议案》，同意续聘大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 为公司 2020 年度审计机构， 聘期 1 年，审计费用为160万元，其中 2020 年度财务审计费用为110万元，内部控制审计费用为 50万元。本次董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　（ 四 ） 尚需履行的其他 程序

　　本次续聘公司 2020 年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　备查文件：

　　（一）公司第九届董事会第七会议决议

　　（二）独立董事关于第九届董事会第七次会议相关事项的独立意见

　　(三) 公司董事会审计委员会意见

　　宏发科技股份有限公司董事会

　　2020年4月30日