东兴证券股份有限公司第四届监事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券          公告编号：2020-020

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2020年4月28日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及电话会议方式召开，应参会监事5名，实际参会监事5名。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审阅了《东兴证券股份有限公司2019年度审计报告及专项报告》、《东兴证券股份有限公司2019年度财务决算报告》、《东兴证券股份有限公司 2019年度合规报告》、《东兴证券股份有限公司2019年度风险管理报告》、《东兴证券股份有限公司反洗钱2019年度报告》。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　一、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　《东兴证券股份有限公司关于关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《关于变更公司会计政策的议案》。

　　监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益，不存在损害中小股东权益的情形。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策变更。

　　三、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

　　四、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《关于东兴证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

　　五、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《关于东兴证券股份有限公司2019年度利润分配的议案》。

　　监事会认为，本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。同意将该方案提交公司股东大会审议。

　　六、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2019年年度报告》及摘要。

　　监事会认为，公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　《东兴证券股份有限公司2019年年度报告》全文及摘要刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　七、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2019年度社会责任报告》。

　　《东兴证券股份有限公司2019年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　八、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2019年度监事会工作报告》，提交公司股东大会审议。

　　九、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　监事会认为，公司2020年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2020年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　《东兴证券股份有限公司2020年第一季度报告》全文及正文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　十、会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《关于提请股东大会选举公司第五届监事会非职工监事的议案》。

　　鉴于公司第四届监事会已届满，根据《公司法》、《公司章程》的规定应进行监事会换届选举。根据公司股东的推荐，提名秦斌先生、叶淑玉女士、张威先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，提请股东大会选举。候选人简历详见附件。非职工代表监事候选人当选后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事杜彬先生、郝洁女士组成公司第五届监事会。

　　特此公告

　　东兴证券股份有限公司监事会

　　2020年4月30日

　　附件：公司第五届监事会非职工代表监事候选人简历

　　秦斌先生，1968年4月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行总行海外行管理部科员、主任科员；中国东方资产管理公司股权部助理经理、股权及投行业务部副经理、市场开发部副经理、总裁办公室副经理（主持工作）、总裁办公室助理总经理、党委办公室和总裁办公室副主任、副总经理、研发中心副总经理（主持工作）、研发中心总经理、战略发展规划部总经理。2016年1月至2019年1月任东兴证券董事。2019年3月至今任东兴证券监事、监事会主席。

　　张威先生，1977年9月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任国务院法制办公室副主任科员、主任科员、副处长、调研员兼副处长（主持工作）。现任中国诚通控股集团有限公司金融管理部总经理、诚通基金管理有限公司董事、南航国际融资租赁有限公司副董事长、诚通商业保理有限公司董事长、中企大象金融信息服务有限公司监事长。

　　叶淑玉女士，1957年5月出生，中欧EMBA，高级工程师、会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团总支书记；福州电子工业局团委委员；福州智达电脑品管部副经理；福建新世纪电脑集团有限公司副总裁；实达电脑集团人力资源处处长、监事；实达电脑与美国Compaq合资公司副总经理；上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任福建东煌投资集团股份有限公司董事、董事长助理兼董事会秘书，福建天宝矿业集团股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年3月至今任东兴证券监事。