武汉光迅科技股份有限公司
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002281                证券简称：光迅科技                  公告编号：（2020）020

　　武汉光迅科技股份有限公司

　　关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司2019年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　1、2014年非公开发行项目

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]890号）核准，本公司于2014年9月23日非公开发行人民币普通股（A股）17,317,207股，发行价格为36.38元/股，募集资金总金额为人民币63,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币2,039.53万元，实际募集资金净额为人民币60,960.47万元。其中新增注册资本人民币1,731.72万元，增加资本公积人民币59,228.75万元。上述募集资金情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2014]11332号《验资报告》验证。

　　2、2019年非公开发行项目

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕26号）核准，光迅科技本次非公开发行人民币普通股（A股）28,653,166股,发行价格为28.40元/股，募集资金总金额为人民币813,749,914.40元，扣除与发行有关的费用人民币18,028,091.83元，实际募集资金净额为人民币795,721,822.57元。上述资金于2019年4月9日到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2019]第ZE10171号《验资报告》验证。

　　2019年5月10日公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十二次会议审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司根据实际募集资金净额，按照项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集资金金额做出相应调整，具体如下：

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　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　1、2014年非公开发行项目

　　2019年度存款利息收入70.45万元，银行手续费支出0.30万元，募投项目支出6,048.82万元，截至2019年12月10日，“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”已竣工投产并完成结算审计，项目累计投入60,360.70万元，募集资金结余598.22万元。 2019年12月25日公司公告将本次募集募投项目结余资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专户。截止2019年12月31日，该专户已销户。

　　2、2019年非公开发行项目

　　2019年度存款利息收入213.47万元，购买银行存款产品40,000万元，补充流动资金20,000万元，置换先期固定资产投入6,192.87万元，银行手续费支出0.01万元，设备投资支出1,243.25万元，截至2019年12月31日止，公司募集资金专户余额为12,349.44万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，结合本公司实际情况，制定了《武汉光迅科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2006年10月制订，2015年3月第二次修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求。

　　1、2014年非公开发行项目

　　根据《管理制度》要求，公司开设了中国工商银行武汉武昌支行专项账户，仅用于本公司2014年非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

　　2、2019年非公开发行项目

　　根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，公司在交通银行股份有限公司湖北省分行开立专项账户，仅用于本公司数据通信用高速光收发模块产能扩充项目、补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　1、2014年非公开发行项目

　　根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构申银万国证券股份有限公司已分别于2014年10月、11月与中国工商银行武汉武昌支行签订了《募集资金三方监管协议》以及《募集资金三方监管协议之补充协议》。2015年3月与申万宏源承销保荐、中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与武汉光迅科技股份有限公司、中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行募集资金三方监管协议项下全部权利义务之补充协议》，并得到了切实履行。

　　2、2019年非公开发行项目

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，2019年4月公司与交通银行股份有限公司湖北省分行以及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，并得到了切实履行。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　1、2014年非公开发行项目

　　截至2019年12月10日，“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”已竣工投产并完成结算审计，项目累计投入60,360.70万元，募集资金结余598.22万元。具体情况如下：

　　单位：万元

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　　2019年12月25日公司公告将本次募投项目结余资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专户。

　　2、2019年非公开发行项目

　　截至2019年12月31日止，本公司具体募集资金的存放情况如下(单位：人民币元)：

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　　注；1、本年度募集资金置换先期固定资产自筹投入6,192.87万元，直接投入募投项目1,243.25万元，补充流动资金20,000万元。

　　注：2、2019年5月10日召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币肆亿元(￥400,000,000元)的闲置募集资金进行现金管理，2019年5月14日公司使用暂时闲置的募集资金人民币400,000,000元购买了汉口银行股份有限公司洪山支行的对公存款产品，期限2019年5月14日-2020年5月7日，年利率4.6%。

　　注：3、2019年5月10日公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十二次会议审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司2019年5月21日公司从募集资金专户补充流动资金200,000,000元。

　　注：4、2019年6月20日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行募集资金61,928,748.99元置换预先投入募投项目，公司将该资金于2019年6月24日从募集资金专户偿还给公司经营账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况对照表@募集资金使用情况对照表详见本报告附表1和附表2。

　　（二）募集资金投资项目实施方式变更情况

　　不适用。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、2014年非公开发行项目

　　不适用。

　　2、2019年非公开发行项目

　　2019年6月20日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行募集资金61,928,748.99元置换预先投入募投项目，公司已于2019年6月24日从募集资金专户偿还给公司经营账户。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　不适用。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　1、2014年非公开发行项目

　　2019年12月25日公司公告将本次募集资金专项账户截至2019年12月10日余额4,029.37万元（其中包括募集资金专户银行累计存款利息收入3,431.15万元，具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，同时注销募集资金专户。

　　2、2019年非公开发行项目

　　不适用。

　　（六）尚未使用的募集资金用途

　　尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于承诺的募集资金项目。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司2019年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2019年度本公司按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定及本公司募集资金使用管理制度规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。

　　附件1：2014年非公开发行募集资金使用情况对照表1

　　附件2：2019年非公开发行募集资金使用情况对照表2

　　武汉光迅科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二〇年四月三十日

　　附件-1

　　武汉光迅科技股份有限公司

　　2014年非公开发行募集资金使用情况对照表（非公开发行）

　　截止日期：2019年12月31日

　　编制单位：武汉光迅科技股份有限公司金额单位：人民币万元

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　　附件-2

　　武汉光迅科技股份有限公司

　　2019年非公开发行募集资金使用情况对照表（非公开发行）

　　截止日期：2019年12月31日

　　编制单位：武汉光迅科技股份有限公司金额单位：人民币万元

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