上海荣泰健康科技股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　公司代码：603579      公司简称：荣泰健康

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人林琪、主管会计工作负责人应建森及会计机构负责人（会计主管人员）廖金花保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、2017年2月24日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于<公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2017年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于2017年2月27日披露的《第二届董事会第六次会议决议公告》、《第二届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2017-011、2017-012）。

　　2017年2月27日，公司在内部公告栏对激励对象名单进行了公示，公示时间为2017年2月27日起至2017年3月9日止，在公示期间，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2017年3月11日出具了《监事会关于公司2017年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2017-023）。

　　公司于2017年3月20日召开2016年年度股东大会，审议通过了《关于<公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2017年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具体内容详见公司于2017年3月21日披露的《2016年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-025）。同日，公司公告了《关于2017年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　2017年4月13日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予2017年股票期权的议案》。公司监事会对公司本次股票期权激励计划的调整事项及调整后的激励对象名单进行了核查并发表了意见。公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于2017年4月14日披露的《关于调整2017年股票期权激励计划首期激励对象和授予数量的公告》、《关于首次向激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2017-034、2017-035）。

　　2017年5月8日，公司办理完成股票期权登记事宜，具体内容详见公司于2017年5月9日披露的《关于2017年股票期权激励计划首期股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：2017-041）。

　　2017年9月26日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量及行权价格调整的议案》，同意调整首期激励对象、授予数量及行权价格。公司监事会对公司本次股票期权激励计划的调整事项及调整后的激励对象名单进行了核查并发表了意见。公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于2017年9月27日披露的《关于调整2017年股票期权激励计划首期激励对象、授予数量及行权价格的公告》（公告编号：2017-063）。

　　2018年3月15日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期不符合行权条件的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划预留部分调整及授予相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2018年3月16日披露的《关于股票期权激励计划预留部分调整及授予相关事项的公告》、《关于注销公司股票期权激励计划首次授予股票期权的公告》、《关于调整2017年股票期权激励计划首期激励对象、授予数量的公告》（公告编号：2018-013、2018-014、2018-017）。

　　2018年4月26日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量及行权价格调整的议案》，同意公司2017年股票期权激励计划预留授予激励对象由52人调整为51人，预留授予股票期权数量由120万份调整为119万份；同意公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由64.7元/股调整为64.2元/股，预留授予股票期权的行权价格由67.3元/股调整为66.8元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于2018年4月27日披露的《关于调整2017年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2018-025）。

　　2018年9月11日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量及行权价格调整的议案》，同意公司2017年股票期权激励计划预留授予激励对象由51人调整为49人，预留授予股票期权数量由119万份调整为114万份；同意公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由64.2元/股调整为63.9元/股，预留授予股票期权的行权价格由66.8元/股调整为66.5元/股。具体内容详见公司于2018年9月12日披露的《关于调整2017年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2018-045）。

　　2019年4月19日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2017年股票期权激励计划所涉激励对象及期权数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期不符合行权条件的议案》，同意公司股票期权激励对象名单及股票期权数量作相应调整，公司股票期权激励计划首次授予的激励对象由54人调整为52人，预留授予的激励对象由49人调整为46人；首次授予股票期权的数量由312.2万份减少为288.4万份，预留授予股票期权的数量由114万份减少为105万份；并注销离职人员原持有的已获授但尚未行权的首次授予股票期权23.8万份，预留授予股票期权9万份。同意公司对首次授予的激励对象已获授的第二个行权期对应行权比例的股票期权123.6万份进行注销，首次授予股票期权的数量由288.4万份调整为164.8万份；对预留授予的激励对象已获授的第一个行权期对应行权比例的股票期权52.5万份进行注销，预留授予股票期权的数量由105万份调整为52.5万份。具体内容详见公司于2019年4月22日披露的《关于调整2017年股票期权激励计划相关事项的公告》、《关于注销公司股票期权激励计划首次授予及预留部分授予股票期权的公告》（公告编号：2019-034、2019-035）。

　　2019年6月27日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划所涉行权价格调整的议案》。根据2016年年度股东大会的授权及相关规定，公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由63.9元/股调整为63.6元/股，预留授予股票期权的行权价格由66.5元/股调整为66.2元/股。具体内容详见公司2019年6月28日披露的《关于调整2017年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2019-049）。

　　鉴于首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期未达到行权的业绩指标，2020年3月26日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议及2020年4月17日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于终止实施公司2017年股票期权激励计划的议案》。

　　公司自2017年2月披露了2017年股票期权激励计划以来，在外部环境变化及公司进行战略转型的共同影响之下，公司业绩虽然保持稳定增长，但因没有达到预期的业绩考核目标，2017年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权条件未满足、首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期未达到行权的业绩指标、首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期未达到行权的业绩指标。鉴于当前资本市场环境发生较大变化，公司股票价格持续低于股票期权的行权价格，若继续推进本次激励计划，将很难达到预期的激励目的和激励效果。为保护公司及广大投资者的合法利益，充分落实员工激励，结合公司未来发展计划，经审慎考虑，公司董事会决定终止本次激励计划及相关配套文件，终止实施本次激励计划并注销已授予未行权的股票期权217.3万份（其中首次授予股票期权数量164.8万份，涉及首次授予激励对象52人；预留授予股票期权数量52.5万份，涉及预留授予激励对象46人），相关的《2017年股票期权激励计划实施考核管理办法》一并终止。

　　具体内容详见公司2020年3月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于终止实施公司 2017 年股票期权激励计划的公告》（公告编号：2020-020）。

　　2、公司于2019年1月25日及2019年2月18日召开第二届董事会第十八次会议和2019年第一次临时股东大会，逐项审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，并于2019年3月2日在上海证券交易所网站披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2019-016），于2019年3月14日进行了首次回购，并于2019年3月15日披露了《关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2019-018）。

　　（1）2019年3月14日，公司首次实施回购股份，并于2019年3月15日披露了首次回购股份情况，详见公司2019-018号公告。

　　（2）2020年2月17日，公司完成回购，已通过集中竞价交易方式累计回购股份数量3,630,263股，占公司目前总股本的2.59%，成交的最低价格25.66元/股，成交的最高价格33.37元/股，支付的总金额100,606,911.51元（含交易费用）。

　　（3）本次回购方案实际执行情况，包括回购的股份数量、回购价格、使用金额等，与原披露的回购方案不存在差异，公司已按原披露方案完成回购。

　　具体内容详见公司2020年2月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2020-008）。

　　3、2020年3月26日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议以及2020年4月17日公司2019年年度股东大会逐项审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》。

　　具体内容详见公司2020年3月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称上海荣泰健康科技股份有限公司

　　法定代表人林琪

　　日期2020年4月29日