杭州银行股份有限公司关于部分关联方2020年度日常关联交易预计额度的公告

　　证券代码：600926     股票简称：杭州银行    公告编号：2020-012

　　优先股代码：360027                     优先股简称：杭银优1

　　杭州银行股份有限公司关于部分关联方2020年度日常关联交易预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　2020年4月29日，杭州银行股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十五次会议审议通过了《杭州银行股份有限公司关于部分关联方2020年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。该日常关联交易事项需提交股东大会审议。

　　该日常关联交易事项不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2020年4月29日，公司第六届董事会第二十五次会议以非关联董事6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《杭州银行股份有限公司关于部分关联方2020年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事陈震山、王家华、章小华、郑斌、赵鹰回避表决。

　　本议案尚需提交股东大会审议，关联股东杭州市财政局、杭州市财开投资集团有限公司、杭州余杭金融控股集团有限公司、杭州钱塘新区财政金融局、杭州市江干区财政局、杭州市西湖区财政局、杭州上城区投资控股集团有限公司、杭州市下城区国有投资控股集团有限公司、红狮控股集团有限公司、杭州汽轮机股份有限公司、中国太平洋人寿保险股份有限公司、苏州苏高新科技产业发展有限公司、苏州新区高新技术产业股份有限公司将在股东大会上对本议案回避表决。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

　　独立董事事前认可意见：1、公司根据经营需要，对公司2020年度与部分关联方发生的日常关联交易总金额进行合理预计，符合《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件的规定；2、公司与关联方的关联交易为银行正常经营范围内发生的常规业务，符合公司经营发展的需要；3、同意将《杭州银行股份有限公司关于部分关联方2020年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第六届董事会第二十五次会议审议，关联董事陈震山、王家华、章小华、郑斌、赵鹰应按规定予以回避。

　　独立董事意见：1、公司预计的部分关联方2020年度日常关联交易属于银行正常经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易，不存在利益输送及价格操纵行为，不会损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。2、公司部分关联方2020年度日常关联交易预计额度已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，关联董事陈震山、王家华、章小华、郑斌、赵鹰回避表决，上述关联交易的决策程序符合法律法规、《公司章程》及公司《关联交易管理办法》的规定，程序合法合规。3、同意将《杭州银行股份有限公司关于部分关联方2020年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司股东大会审议。

　　（二）2020年日常关联交易预计额度的基本情况

　　单位：亿元

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　　注：1、上表中“—”表示2019年度该企业非本公司之关联方。

　　2、上表中“/”表示2019年度该企业未与本公司发生授信类关联交易。

　　3、上海农村商业银行、石嘴山银行不属于银保监口径关联方。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）杭州市财开投资集团有限公司及关联体

　　1、杭州市金融投资集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州市金融投资集团有限公司成立于1997年8月28日，实收资本人民币50亿元，注册地址为杭州市上城区庆春路155号中财发展大厦12楼，经营范围为杭州市政府授权范围内的国有资产经营、市政府及有关部门委托经营的资产。

　　截至2019年末，杭州市金融投资集团有限公司并表总资产554.20亿元，总负债356.13亿元，净资产198.08亿元；2019年度实现营业收入182.04亿元，净利润17.80亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州市金融投资集团有限公司是公司实际控制人的一致行动人杭州市财开投资集团有限公司的控股股东、实际控制人，属于银保监口径的公司关联方。

　　2、杭州市财开投资集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州市财开投资集团有限公司成立于1993年2月1日，注册资本人民币39.50亿元，为杭州市金融投资集团有限公司的全资子公司，注册地址为杭州市上城区庆春路155号，主要从事大宗原材料的批发贸易。

　　截至2019年末，杭州市财开投资集团有限公司总资产61.89亿元，总负债14.18亿元，净资产47.71亿元；2019年度实现营业收入18.36亿元，净利润4.81亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州市财开投资集团有限公司是公司实际控制人杭州市财政局的一致行动人、公司持股5%以上股东，向公司派驻董事王家华女士，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　3、杭州市财开投资集团有限公司其它关联体

　　杭州金投企业集团有限公司、杭州国际机场大厦开发有限公司、杭州金投融资租赁有限公司、杭州市中小企业融资担保有限公司、杭州金投实业有限公司系杭州市金融投资集团有限公司所控制的企业，属于银保监口径的公司关联方。

　　（二）杭州上城投资控股集团有限公司及关联体

　　1、杭州上城区投资控股集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州上城区投资控股集团有限公司成立于2008年8月26日，注册资本人民币5亿元，由杭州市上城区财政局独资，注册地址为上城区金隆花园金梅轩14层1424室。经营范围包括以授权经营的国有资产通过投资、控股、参股、租赁、转让等形式从事资本经营业务；服务：投资管理及咨询，经济信息咨询（除商品中介），物业管理。

　　截至2019年末，杭州上城区投资控股集团有限公司总资产31.8亿元，总负债5.42亿元，净资产26.38亿元；2019年度营业收入1.63亿元，净利润1,664万元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州上城区投资控股集团有限公司是公司实际控制人的一致行动人，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、杭州上城区投资控股集团有限公司关联体

　　杭州大商城有限责任公司、杭州新龙翔商业发展有限公司、杭州湖滨南山商业发展有限公司系杭州上城区投资控股集团有限公司控制的企业，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　（三）杭州余杭金融控股集团有限公司及关联体

　　1、杭州余杭金融控股集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州余杭金融控股集团有限公司成立于2001年12月29日，注册资本人民币20亿元，注册地址为杭州市余杭区临平街道景星观路2号，主要经营范围包括杭州市余杭区政府授权范围内的国有资产经营，区政府及有关部门委托经营的资产、物业管理。

　　截至2019年末，杭州余杭金融控股集团有限公司并表总资产43.54亿元，总负债12.90亿元，净资产30.64亿元；2019年度实现营业收入5.39亿元，净利润4,455.03万元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州余杭金融控股集团有限公司是公司实际控制人的一致行动人，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、杭州余杭金融控股集团有限公司关联体

　　杭州余杭金控控股股份有限公司系杭州余杭金融控股集团有限公司控制的企业，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　（四）杭州市下城区国有投资控股集团有限公司及关联体

　　1、杭州市下城区国有投资控股集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州市下城区国有投资控股集团有限公司成立于2008年6月10日，注册资本人民币30亿元，杭州市下城区财政局全资持股，注册地址浙江省杭州市下城区绍兴路398号国投大厦1508室。杭州市下城区国有投资控股集团有限公司目前涉及国有资产运营、大宗商品贸易、政府化基金、产业基金、市场化投融资等，集团下设五大子公司，分管各个业务板块。

　　截至2019年末，杭州市下城区国有投资控股集团总资产119.83亿元，总负债74.72亿元，净资产45.11亿元；2019年度实现营业收入1.06亿元，净利润0.75亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州市下城区国有投资控股集团有限公司是公司实际控制人的一致行动人，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、杭州市下城区国有投资控股集团有限公司关联体

　　杭州市下城区国有资产经营有限公司、杭州下城国投置业发展有限公司、杭州月隐天城投资有限公司、浙江省电子器材有限公司、上海润达医疗科技股份有限公司系杭州市下城区国有投资控股集团有限公司控制的企业，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　（五）红狮控股集团有限公司及关联体

　　1、红狮控股集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　红狮控股集团有限公司成立于2004年3月25日，注册资本人民币8亿元，注册地址浙江省金华市兰溪市东郊上郭；主要经营范围包括对企业投资、参股；建筑材料的购销；企业管理咨询服务、财务管理咨询服务（以上项目证券、期货、金融业务咨询除外）；建材工业技术咨询服务；新材料技术研发。

　　截至2019年末，红狮控股集团有限公司并表总资产495.01亿元，总负债214.25亿元，净资产280.76亿元；2019年度实现营业收入324.31亿元，净利润67.85亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　红狮控股集团有限公司是公司持股5%以上股东、公司董事章小华先生担任董事长的企业，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、红狮控股集团有限公司关联体

　　浙江红狮水泥股份有限公司是红狮控股集团有限公司控制、公司董事章小华先生担任董事长的企业，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　邻水红狮水泥有限公司、建德红狮水泥有限公司、桐庐红狮水泥有限公司、缙云红狮水泥有限公司、拉萨汇鑫贸易有限公司、浙江青龙山建材有限公司系红狮控股集团有限公司控制的企业，属于银保监口径的公司关联方。

　　（六）苏州新区高新技术产业股份有限公司及关联体

　　1、苏州新区高新技术产业股份有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　苏州新区高新技术产业股份有限公司成立于1994年6月28日，沪市A股上市公司（证券代码600736），注册资本人民币11.51亿元，注册地址江苏省苏州市新区运河路8号，主营业务为房地产开发（集中于苏州高新区、工业园区）、游乐服务（苏州、徐州）、公用事业污水处理、振动试验设备制造与检测服务等。

　　截至2019年末，苏州新区高新技术产业股份有限公司并表总资产472.84亿，总负债320.48亿，净资产152.36亿元；2019年度实现营业收入91.38亿，净利润5.36亿。

　　（2）与公司的关联关系

　　苏州新区高新技术产业股份有限公司是公司股东，已向公司第七届董事会提名了1位董事候选人，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、苏州新区高新技术产业股份有限公司关联体

　　苏州苏高新集团有限公司是公司股东苏州新区高新技术产业股份有限公司的母公司，苏州苏高新科技产业发展有限公司是苏州苏高新集团有限公司的子公司，同时也是公司股东，属于银保监口径的公司关联方。

　　（七）杭州汽轮机股份有限公司及关联体

　　1、杭州汽轮动力集团有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州汽轮动力集团有限公司成立于1992年12月14日，注册地为浙江省杭州市下城区石桥路357号，注册资本人民币8亿元，杭州市国资委全资，集团目前主要涉及为以杭汽轮B（证券代码200771）为核心的工业汽轮机制造。

　　截至2019年末，杭州汽轮动力集团有限公司总资产189.56亿元，总负债100.34亿元，净资产89.22亿元；2019年度实现营业收入148.76亿元，净利润2.24亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州汽轮动力集团有限公司是公司董事郑斌先生担任董事长的企业；属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、杭州汽轮机股份有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　杭州汽轮机股份有限公司成立于1998年4月23日，B股上市公司（证券代码200771），注册资本人民币7.54亿元，注册地址杭州市石桥路357号，该公司目前主营业务属通用设备制造行业。经营范围：汽轮机、燃气轮机等旋转类、往复类机械设备及辅机设备、备用配件的设计、制造、销售、售后服务和相关产品技术的开发、贸易、转让及咨询服务发电、工业驱动、工业透平领域的工程成套设备的批发、进出口及其售后服务，节能环保工程总承包。

　　截至2019年末，杭州汽轮机股份有限公司总资产126.00亿元，总负债55.41亿元，净资产70.59亿元；2019年度实现营业收入42.80亿元，净利润3.45亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　杭州汽轮机股份有限公司是公司董事郑斌先生任董事长的企业；属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　3、杭州汽轮机股份有限公司其他关联体

　　杭州香江科技有限公司、杭州汽轮工程股份有限公司、杭州杭发发电设备有限公司系杭州汽轮动力集团有限公司控制的企业，杭州汽轮铸锻有限公司、浙江汽轮成套技术开发有限公司、杭州国能汽轮工程有限公司系杭州汽轮机股份有限公司控制的企业，均属于银保监口径的公司关联方。

　　（八）中国太平洋人寿保险股份有限公司及关联体

　　1、中国太平洋人寿保险股份有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　中国太平洋人寿保险股份有限公司成立于2001年11月9日，注册地址上海市黄浦区中山南路1号?，注册资本人民币84.2亿元，其中中国太平洋保险（集团）股份有限公司持股 98.29%。中国太平洋保险（集团）股份有限公司为上海A股（601601）和H股（02601）上市公司，股权较为分散，无控股股东。

　　截至2019年末，中国太平洋人寿保险股份有限公司总资产12,879.14亿元，总负债12,028.43亿元，净资产850.71亿元。2019年度实现营业收入2,666.06亿元，净利润205.30亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　中国太平洋人寿保险股份有限公司系公司董事赵鹰先生任职企业，属于银保监口径、证监口径的公司关联方。

　　2、中国太平洋人寿保险股份有限公司关联体

　　中国太平洋财产保险股份有限公司系中国太平洋人寿保险股份有限公司母公司中国太平洋保险（集团）股份有限公司控制的企业，属于银保监口径的公司关联方。

　　（九）上海农村商业银行股份有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　上海农村商业银行成立于2005年8月23日，注册地址上海市黄浦区中山东二路70号，注册资本人民币86.8亿元，主要股东包括：上海国有资产经营有限公司、中国远洋海运集团有限公司、宝山钢铁股份有限公司各持股9.22%、中国太平洋人寿保险股份有限公司持股6.45%、上海国际集团持股5.55%。上海国际集团及其子公司（上海国有资产经营公司、上海国际集团资产管理有限公司）合计持股18.46%。

　　截至2019年末，上海农村商业银行并表总资产9,302.87亿元，总负债8,560.81亿元，净资产742.06亿元；2019年度实现营业收入212.71亿元，净利润89.38亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　上海农村商业银行是公司主要股东中国太平洋人寿保险股份有限公司投资企业，公司董事赵鹰先生担任董事的企业，属于证监口径的公司关联方。

　　（十）石嘴山银行股份有限公司

　　（1）关联方基本情况

　　石嘴山银行前身是成立于1987年的石嘴山市城市信用社，2009年经中国银保监会批准完成更名改制，目前注册资本人民币10.86亿元，注册地址为宁夏回族自治区石嘴山市大武口区朝阳西街39号。当前公司在该行的持股比例为18.60%，与国电财务有限公司并列为该行第一大股东。

　　截至2019年末，石嘴山银行总资产587.87亿元，总负债548.45亿元，净资产39.42亿元；2019年度，实现营业收入14.17亿元，净利润2.39亿元。

　　（2）与公司的关联关系

　　石嘴山银行是公司董事会秘书徐国民担任董事的企业，属于证监口径的公司关联方。

　　（十一）关联自然人

　　是指根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》《商业银行股权管理暂行办法》和中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施细则》定义的关联自然人。主要包括公司关联法人的控股自然人股东、董事、监事和高级管理人员和公司董事、监事、总分行高级管理人及有权决定或参与公司的授信和资产转移的其他人员，以及前述这些人员的近亲属。

　　三、关联交易的定价政策

　　本次预计的2020年度日常关联交易内容属于商业银行正常经营范围内发生的常规业务，公司与上述关联方的交易将遵循市场化定价原则，以不优于非关联方同类交易的条件开展关联交易。

　　四、关联交易目的及对公司的影响

　　本次预计的部分关联方2020年度日常关联交易额度，基于与相关关联方原有的合作基础，以及对关联方业务发展的合理预期，有利于充分发挥优质关联方客户资源优势，符合公司实际业务需求，不存在利益输送以及价格操纵行为，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

　　五、备查文件

　　（一）《杭州银行股份有限公司第六届董事会第二十五次会议决议》；

　　（二）《杭州银行股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见》；

　　（三）《杭州银行股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　杭州银行股份有限公司董事会

　　2020年4月29日