湖北五方光电股份有限公司 2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将公司募集资金2019年度存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公开募集方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,040.00万股，发行价为每股人民币14.39元，共计募集资金72,525.60万元，坐扣承销和保荐费用4,716.98万元后的募集资金为67,808.62万元，公司扣除审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等发行费用2,385.06万元后，公司本次募集资金净额为65,423.56万元。上述募集资金到位情况已于2019年9月11日经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-41号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　公司2019年度实际使用募集资金14,794.73万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为322.25万元；累计已使用募集资金14,794.73万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为322.25万元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币50,951.08万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖北五方光电股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2019年9月27日分别与中国农业银行股份有限公司荆州经济开发区支行、中国光大银行股份有限公司荆州分行、招商银行股份有限公司荆州分行沙北支行、汉口银行股份有限公司荆州分行营业部和中国银行股份有限公司荆州江汉路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　备注:募集资金专户存放金额与募集资金余额差异170,000,000元，系公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额170,000,000元。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2019年12月31日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（四） 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2019年9月27日，公司召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额132,495,357.92元。公司独立董事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公对该事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2019〕3-381号）。

　　（五）使用部分闲置募集资金进行现金管理情况

　　经公司2019年9月27日召开的第一届董事会第十次会议和2019年10月15日召开的2019年第一次临时股东大会审议，同意公司使用不超过4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公对该事项均发表了同意意见。截至2019年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为17,000.00万元，其余尚未使用募集资金存放于公司募集资金专户中。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附件1： 募集资金使用情况对照表

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：湖北五方光电股份有限公司  

　　单位：人民币万元