湖北五方光电股份有限公司 第一届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2020-017

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十次会议于2020年4月28日下午以现场方式在公司会议室召开，公司于2020年4月18日发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，会议决议有效。经与会监事审议并表决，形成决议如下：

　　（一）《关于〈2019年度监事会工作报告〉的议案》

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2019年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）《关于〈2019年度财务决算报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2019年度财务决算报告》符合公司实际情况，能够客观、合理地反映公司的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）《关于2019年年度报告及其摘要的议案》

　　监事会认真审议了公司2019年年度报告，认为公司2019年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2019年度的经营管理状况和财务情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）《关于2019年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2019年度利润分配及资本公积转增股本预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律法规和《公司章程》、《未来三年股东分红回报规划》的相关规定和要求，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，同意公司2019年度利润分配及资本公积转增股本预案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）《关于〈2019年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　监事会认真审阅了公司《2019年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据有关法律法规、证券监管机构的要求，结合行业特点及生产经营实际情况需要，建立了较为合理、完善的内部控制制度并能有效执行。公司《2019年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（六）《关于〈内部控制规则落实自查表〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司编制的《内部控制规则落实自查表》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和落实情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（七）《关于〈2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2019年度募集资金存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在变更或变相变更募集资金用途的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（八）《关于续聘2020年度审计机构的议案》

　　经审核，监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司各项审计工作。因此，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）《关于会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布和修订的企业会计准则进行的合理变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十）《关于监事2019年薪酬及2020年薪酬方案的议案》

　　根据《公司章程》及薪酬管理制度，结合公司实际经营状况，确认公司监事2019年薪酬核发情况如下:

　　备注:以上薪酬为含税金额。

　　公司监事2020年薪酬方案为：公司监事同时兼任公司其他职务的，其与岗位相关的薪酬、绩效奖励及其他激励形式依据公司薪酬管理制度执行，不在公司任除监事外的其他职务则不领取薪酬。

　　鉴于本议案与全体监事利益相关，全体监事均应回避表决，故本议案将直接提交公司股东大会审议。

　　（十一）《关于2020年第一季度报告全文及正文的议案》

　　监事会认真审议了公司2020年第一季度报告，认为公司2020年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2020年第一季度的经营管理状况和财务情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月30日