国盛金融控股集团股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告

　　证券代码：002670          证券简称：国盛金控           编号：2020-034

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届监事会第二次会议书面通知和补充通知分别于2020年4月18日、28日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2020年4月29日上午11:40以通讯方式召开。本次会议由监事会主席叶强先生召集和主持，应到监事3名，实到监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

　　1、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2019年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2019年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　3、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2019年度内部控制自我评价报告》。

　　监事会认为：公司按照《公司法》《证券法》以及深圳证券交易所有关规定和要求，建立了一套较为健全的内部控制体系，并且在日常经营中得到了较好的贯彻和执行，具备合理性、完整性及有效性，符合相关法律、法规及监管部门的要求，符合公司自身发展的需要。2019年度内部控制在公司经营的各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，保证了公司业务经营的正常进行，有效地控制了经营风险。经审阅，监事会认为公司《2019年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

　　4、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2019年度利润预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称年审机构）审计，2019年度（母）公司净亏损36,843,507.22元，不提取法定公积金，加上年初未分配利润119,641,194.91元，减去当年分配上年股利0元，再减去会计政策变更调整9,537,699.45元，年末可供分配利润为73,259,988.24元。2019年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。公司未分配利润将用于补充营运资金以及项目投资。

　　监事会认为：上述利润分配预案符合《公司章程》及公司实际经营需要和全体股东利益。

　　5、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2019年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　监事会认为：公司2019年度报告全文和摘要的编制、审议程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2019年度经营业绩与财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　6、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《对2019年度财务报表被出具保留意见审计报告所涉事项的专项说明》。

　　监事会认为：公司已按照企业会计准则的规定编制财务报表，该报表公允反映了公司2019年度财务状况及经营成果；同时公司已设计、执行并维护了必要的内部控制，以使财务报表不存在重大错报或错报。监事会不认同年审机构关于公司能对QD实施重大影响时点的意见并认为公司相关时点判断是恰当的。

　　7、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《对2019年度内部控制鉴证报告所涉事项的专项说明》。

　　监事会认为：公司已按照企业会计准则的规定编制财务报表，该报表公允反映了公司2019年度财务状况及经营成果；同时公司已设计、执行并维护了必要的内部控制，以使财务报表不存在重大错报或错报。监事会不认同年审机构关于公司能对QD实施重大影响时点的意见，认为公司相关时点判断是恰当的，公司2019年度内部控制有效性不存在重大缺陷。

　　公司《2019年度审计报告》《2019年度内部控制自我评价报告》《2019年度报告》《2019年度报告摘要》《对2019年度财务报表被出具保留意见审计报告所涉事项的专项说明》及年审机构出具的专项说明、《对2019年内部控制鉴证报告所涉事项的专项说明》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告

　　国盛金融控股集团股份有限公司监事会

　　二〇二〇年四月二十九日