四川升达林业产业股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告

　　证券代码：002259         证券简称：*ST升达       公告编号：2020-053

　　四川升达林业产业股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》，并决定将上述方案提交公司2019年度股东大会审议，具体内容如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公司审计工作的丰富经验，并已连续多年为公司提供审计服务。

　　2019年度，该所担任公司审计机构期间，勤勉尽责，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见，如期出具了2019年度财务报告审计意见。

　　为保证审计工作的连续性，公司拟续聘四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构。2020年度经常性审计费用75万元。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2、成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）：

　　3、注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼。

　　4、历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。

　　5、执业资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）；《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书编号：54）；《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）；中国银行间市场交易商协会会员资格等。

　　6、投资者保护能力：四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额0.8亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（二）人员信息

　　1、首席合伙人：李武林

　　2、合伙人数量：43人

　　3、注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师265人，比上年258人增加7人, 其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：156人。

　　4、从业人员总数：560人。

　　5、拟签字注册会计师

　　（1）拟签字项目合伙人：张兰，中国注册会计师，1995年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

　　（2）拟签字注册会计师：袁广明，中国注册会计师，1999年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

　　（3）拟安排质量控制复核人员：廖群，中国注册会计师，2001年起从事注册会计师证券服务业务，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　（三）业务信息

　　四川华信2018年度业务收入总额为14,956.85万元，净资产金额为1,030.00万元。

　　2019年度四川华信服务的上市公司年报审计客户31家，收费总额0.30亿元。上市公司客户主要分布于制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、信息传输、软件和信息技术服务业（2家）、建筑业（1家）、金融业（1家）、批发和零售业（1家）文化、体育和娱乐业（1家），平均资产额118.31亿元。

　　本期审计费用为：柒拾伍万元整，其中：年度财务审计费用为人民币柒拾伍万元。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，财务审计费用较上一期无变化。

　　（四）执业信息及诚信记录

　　四川华信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚、行政处罚和行业自律处分。行政监管措施3次。

　　（1）2019年3月20日，中国证监会四川监管局【2019】7号行政监管措施决定书，四川证监局对本所及注册会计师唐方模、谢海林、何寿福执行四川泸天化股份有限公司2016年、2017年年报审计采取出具警示函措施。

　　（2）2019年12月23日，中国证监会四川监管局【2019】49号行政监管措施决定书，四川证监局对本所及注册会计师张兰、邱燕执行成都博瑞传播股份有限公司2018年年报审计采取出具警示函措施。

　　（3）2019年12月23日，中国证监会四川监管局【2019】52号行政监管措施决定书，四川证监局对本所及注册会计师秦茂、刘力执行鹏博士电信传媒集团股份有限公司2018年年报审计采取出具警示函措施。

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，符合独立性要要求。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会审查了四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并提交公司第五届董事会第十三次会议审议。

　　2、独立董事的事前认可意见

　　公司2019年度聘请了四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司财务审计机构，该所具备担任审计机构的任职条件，具有相应的专业知识和履职能力，在2019年公司的审计工作过程中认真负责，出具的各项报告真实合法、依据充分。建议继续聘任其作为公司2020年度的审计机构。因此，同意将《关于续聘2020年度审计机构的议案》提交公司第五届董事会第十三次会议董事会审议。

　　3、独立董事的独立意见

　　四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）能够按国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，独立发表审计意见，为公司出具的审计报告客观、公允的反映了公司财务状况和经营成果。同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度的审计机构，并同意该议案提交2019年度股东大会批准。

　　4、董事会审议情况

　　公司第五届董事会第十三次会议以议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　四、备查文件

　　1、第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、独立董事关于公司对相关事项的事前认可情况和发表的独立意见；

　　3、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　四川升达林业产业股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年四月二十九日