四川西部资源控股股份有限公司第九届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：600139       股票简称：西部资源    公告编号：临2020-021号

　　四川西部资源控股股份有限公司第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议于2020年4月29日以现场结合通讯方式召开，公司于2020年4月19日采取电子邮件、电话等方式向全体监事发出会议通知。会议应到监事3人，实到3人，由监事会召集人李禄安先生主持。会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：

　　一、审议通过《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》

　　监事会对公司2019年年度报告进行了认真审核，认为：

　　1、2019年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出本报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过《2020年第一季度报告》及《2020年第一季度报告正文》

　　监事会对公司2020年第一季度报告进行了认真审核，认为：

　　1、2020年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出本报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过《2019年度监事会工作报告》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　四、审议通过《2019年度财务决算报告》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　五、审议通过《2020年度财务预算报告》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　六、审议通过《关于公司2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

　　同意公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　七、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　同意公司根据相关规定，对固定资产、商誉以及应收款项等计提资产减值准备，本期共计提4,547.68万元，将影响公司2019年合并报表利润总额4,547.68万元。

　　监事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》相关规定，和公司各项业务发展的实际情况，本次计提能更公允的反映公司资产状况；相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　八、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　同意公司本次根据财政部发布的新规定，进行相应的会计政策变更，自2020年1月1日起执行修订后的会计准则。

　　表决情况：3票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　九、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》

　　监事会认为，《公司2019年度内部控制评价报告》反映了公司内部控制工作的实际情况，同意对外报出。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十、审议通过《监事会对<董事会关于对会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的意见》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十一、审议通过《监事会对<董事会关于对带强调事项段无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明>的意见》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十二、审议通过《关于公司及各子公司2020年度融资额度的议案》

　　为满足公司经营和发展需要，根据生产经营计划的资金需求，加强内部风险控制，同意公司及各子公司2020年度向银行、金融机构或其他第三方等相关单位申请不超过人民币10亿元的融资额度，具体融资金额根据公司及各子公司经营的实际需求确定。同时，提请股东大会授权经营层在上述额度范围内签署（或逐笔签署）申请、贷款等相关文件。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十三、审议通过《关于为各子公司2020年度融资提供担保的议案》

　　同意公司为各子公司在2020年度融资额度内申请的融资提供担保（或与各子公司的其余股东按持股比例共同提供担保），有效期自该事项通过2019年度股东大会批准之日起至2020年度股东大会召开之日止，具体的保证范围、保证期间及保证金额等内容以公司最终与金融机构签署的相关合同为准。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　以上第一项、第三至第七项、第十二至第十三项议案尚须提交公司2019年度股东大会审议通过。

　　特此公告

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　监 事 会

　　2020年4月30日