四川西部资源控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600139       股票简称：西部资源    公告编号：临2020-018号

　　四川西部资源控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月29日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜事务所”）为公司2020年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，尚需提请公司2019年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：中喜事务所于2013年11月28日经北京市财政局{京财会许可【2013】0071}号文批准，由中喜会计师事务所有限责任公司转制设立（中喜会计师事务所有限责任公司于1999年9月由财政部批准设立）。中喜事务所营业执照登记机关为北京市东城区市场监督管理局，统一社会信用代码9111010108553078XF，注册地址为北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室。中喜事务所拥有北京市财政局核发的编号为11000168号会计师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核发的编号为000356的会计师事务所证券期货相关业务许可证。自2013年11月改制设立以来一直从事证券服务业务。

　　注册地址：北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室。

　　业务资质：证券、期货业务资格。

　　是否曾从事过证券服务业务：是。

　　是否加入相关国际会计网络：否。

　　2、人员信息

　　中喜事务所首席合伙人为张增刚，目前合伙人共70名，注册会计师446名，其中从事过证券服务业务的注册会计师379名，从业人员1200名，近一年来注册会计师转入101人，转出60人。

　　3、业务规模

　　中喜事务所2018年度营业收入23,907.75万元，净资产2,961.74万元。2018年度收入中，上市公司年度财务报告审计收入3,961.41万元，客户数量39家，涉及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，资产均值70.90亿元，具备公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　2018年，中喜事务所计提职业风险基金113.56万元，购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　中喜事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年，中喜事务所未受到过刑事处罚和行政处罚，受到中国注册会计师协会自律监管措施1次，受到证监会各地方证监局行政监管措施15次。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　签字注册会计师（项目合伙人）：谢翠，中国注册会计师，批准注册时间为1997年，为多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计和重大资产重组审计等证券服务，未有兼职情况。

　　项目质量控制负责人：孙永杰，中国注册会计师，批准注册时间为2001年，为多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计和重大资产重组审计等证券服务，未有兼职情况。

　　签字注册会计师：张丽，中国注册会计师，批准注册时间为2013年，为多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计和重大资产重组审计等证券服务，未有兼职情况。

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目签字合伙人谢翠、项目质量控制负责人孙永杰和签字注册会计师张丽，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　本期审计费用系综合公司业务规模、会计处理复杂程度和市场行情等多方面因素，与中喜事务所协商确定为60万元，其中财务报表审计费用45万元，内部控制审计费用为15万元，较上一期相比无变化。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的意见

　　董事会审计委员会对中喜事务所的资质、基本情况材料等进行了充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计服务的资质要求和专业胜任能力，在担任公司2019年度审计机构期间，能根据审计准则的要求，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，审计结论符合公司实际情况，不存在损害公司和股东利益的情形，一致同意续聘中喜事务所为公司2020年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对公司聘请2020年度财务报告审计机构及内控审计机构进行了事前审查，对该事项予以认可，发表事前认可意见：中喜事务所在担任公司2019年度审计机构期间，能根据审计准则的要求，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，满足公司2019年度财务审计及公司内部控制审计工作的要求，我们同意续聘中喜事务所为公司2020年度财务报告审计机构及内控审计机构，并提交董事会审议。

　　公司独立董事对公司聘请2020年度财务报告审计机构及内控审计机构发表独立意见：中喜事务所具有从事证券、期货相关业务资格，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司审计工作的要求，适应公司未来业务发展需要，董事会审议该项议案时，表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。我们同意续聘中喜事务所为公司2020年度财务报告审计机构及内控审计机构，并提交股东大会审议。

　　（三）2020年4月29日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘中喜事务所为公司2020年度财务报告审计机构及内控审计机构。

　　（四）本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年4月30日