中顺洁柔纸业股份有限公司 关于公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》 首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的公告

　　证券代码：002511          证券简称：中顺洁柔         公告编号：2020-38

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次符合解锁条件的激励对象共计533人，可解锁的限制性股票数量为

　　5,593,428股，占目前公司股本总额的0.43%。

　　2、本次限制性股票解锁在相关部门办理完解锁手续、上市流通前，公司将

　　发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

　　2020年5月21日，中顺洁柔纸业股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开公司第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司@201<年股票期权与限制性股票激励计划@首?授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划草案》的规定，董事会认为首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。现将具体情况公告如下：

　　一、2018年股票期权与限制性股票激励计划简述

　　1、2018年12月18日，公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第七次会议分别审议通过了《中顺洁柔纸业股份有限公司2018年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了同意的独立意见。公司监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。

　　2、公司对首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为2018 年12月19日-2019年1月4日。公司通过OA 系统、邮件、工作微信群、QQ 群及厂区宣传栏公开张贴等方式进行内部公示，并提供监事会成员、董事会秘书工作邮箱，以便接收反馈意见。在公示期内，有1名激励对象对其个人参与激励计划的方式及分配额度提出异议，经公司管理层与其沟通协商后，该异议已得到有效解决。除此以外，没有其他组织或个人提出异议或不良反映。根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，有63名激励对象在知悉公司筹划股权激励计划事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在买卖股票的行为，根据《上市公司股权激励管理办法》第三十八条，该63名激励对象不再具备激励资格，其他激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。并于2019年1月5日披露了《监事会关于股权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

　　3、2019年1月8日，公司2019年度第一次临时股东大会审议并通过了《中顺洁柔纸业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《中顺洁柔纸业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定本次股权激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权或限制性股票并办理授予股权激励所必须的全部事宜等。

　　4、2019年3月1日，公司分别召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。董事会认为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的授予条件已经成就，确定公司本次股权激励计划的首次授予日为2019 年3月1日，分别向符合条件的3,118名激励对象授予1,373.45万份股票期权，向569名激励对象授予1,967.55万股限制性股票。

　　5、2019年3月6日，2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成；2019年3月7日，2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成，上市日期为2019年3月12日。

　　二、首次授予的限制性股票设定的第一个解锁期解锁条件成就情况

　　1、限售期已满

　　根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授限制性股票之日起12个月内为限售期。第一个解锁期为自首次授予登记日起12个月后的首个交易日起至首次授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止，解锁数量为获授限制性股票总数的30%。公司首次授予的限制性股票确定的授予日为2019年3月1日，上市流通日为2019年3月12日，锁定期截至目前均已届满。

　　2、首次授予的限制性股票的解锁条件成就说明

　　综上所述，董事会认为公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。根据2019年度第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第一个解锁期的相关解锁事宜。

　　三、首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁安排

　　1、授予价格：4.33元/股

　　2、可解锁对象及可解锁数量：本次首次授予的限制性股票第一期解锁符合解锁条件的激励对象合计533人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为5,593,428股，占公司股本总额的0.43%，具体如下：

　　注：

　　①在解锁前离职而不符合激励对象条件的权益份额未统计在上表内；因离职不符合解

　　锁条件、个人考核不达标、个人考核达标但不足满分未能全额解锁原因的限制性股票合计802,722股将由公司进行回购注销。

　　②《<2018年股票期权与限制性股票激励计划>首次授予第一期解锁/行权对象名单》

　　详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、董事会薪酬及考核委员会关于《2018年股票期权与限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的核查意见

　　薪酬与考核委员会对公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票激励对象第一个解锁期解锁条件进行了考核，认为首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。

　　并对激励对象名单进行了核查，一致认为：公司经营业绩、激励对象及其个人绩效考核均符合《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，可解锁的激励对象的资格合法、有效。

　　本次有35名激励对象在解锁前离职失去激励资格，不纳入本次个人业绩考核范围；根据个人考核情况，1名激励对象个人考核不达标不能解锁。共有533名激励对象个人考核得分在80分（含）以上，可根据考核得分按比例解锁，共涉及5,593,428股限制性股票，同意公司按照相关规定办理本次解锁事宜。

　　五、监事会核查意见

　　监事会审核后认为：根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司为533名激励对象的5,593,428股限制性股票办理解锁手续。

　　六、独立董事关于公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票/股票期权第一个解锁/行权期解锁行权条件成就的意见

　　1、经过对可解锁/行权的激励对象名单的认真核查，我们认为本次可解锁/行权的激励对象均已满足激励计划规定的解锁/行权条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解锁/行权的激励对象主体资格合法、有效。

　　2、《2018年股票期权与限制性股票激励计划》对各激励对象的审议程序、解锁/行权安排未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

　　3、本次解锁/行权有利于调动激励对象的工作积极性，有利于促进公司的长期稳定发展。

　　因此，我们同意公司为符合第一期解锁/行权条件的激励对象办理相应的解锁/行权手续。

　　七、法律意见

　　经核查，本律师认为：中顺洁柔本次行权、本次解锁及本次注销事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《备忘录 4 号》及《激励计划》《考核办法》的规定，合法、有效。中顺洁柔尚需将本次注销事项提交股东大会审议，就本次行权、本次解锁及本次注销事项履行信息披露义务，并办理相关手续。

　　八、备查文件

　　1、《第四届董事会第二十三次会议决议》。

　　2、《第四届监事会第十九次会议决议》。

　　3、《独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

　　4、《关于中顺洁柔纸业股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权与限制性股票第一次行权和解锁并注销部分已授予股票期权及限制性股票的法律意见书》。

　　特此公告。

　　中顺洁柔纸业股份有限公司董事会

　　2020年5月21日